新能源汽车产业创新范式的内外双调

文 /安琪 张晨曦 刘圣兰 郝圆圆

绿色技术创新已经成为带动经济结构转型，以及产业升级最有力、最明确的抓手，而新能源汽车产业作为先进制造业的典型代表，在交通领域减排中有着举足轻重的作用，绿色技术创新既是提升产业自身竞争力的需要，也是中国落实生态文明建设、实现“双碳”战略的具体路径。同时，以人工智能为代表的数字技术，正在重塑产业形态和创新方式，越来越广泛、深入地渗透到各个产业环节中去。人工智能本身具有自动化和智能化的特点，既能提升传统生产效率，在处理复杂问题、挖掘数据新方向、优化创新流程等方面，也展现出不小的潜力。系统、扎实地研究人工智能如何影响新能源汽车产业的绿色技术创新能力，以及怎样利用人工智能提升这种能力，已经成为一个理论前沿性强、实践紧迫感重的课题。

目前，探讨人工智能对绿色技术创新的促进作用，主要有创新理论、资源基础观和动态能力理论这几个角度。第一，人工智能提高了研发效率。第二，它增强了知识管理和知识搜索的能力。新能源汽车产业就是一个很典型的例子——人工智能可以把材料科学、电气工程、信息技术、循环经济等不同领域的知识，自然地、无缝地整合到一起。第三，其赋能环境数据分析及智能决策。企业在确定绿色技术创新方向、做出相关决策时，人工智能可实时、主动地收集，分析能耗、排放、供应链碳足迹等诸种环境数据。因此，绿色技术创新已从“理念倡导”真正变为“精准落地”，这是数据驱动决策最有力、最典型的体现。第四，人工智能直接促进商业模式及服务创新。

企业内部条件会影响人工智能对企业绿色技术创新的作用，技术积累、股权激励、内控是核心内部调节因素。

技术积累的调节作用。企业的技术积累就是目前拥有的知识总量，在研发的手中做专利储备，如果没有这些，对外部的新技术就无法吸收转化。技术积累过程既要受到成本约束，也受组织刚性和技术路径依赖。随着技术积累程度提升，研发投入产出的边际收益降低，技术积累程度在研发投入和绿色技术创新之间发挥负向调节作用。从技术创新过程和专利申请动机这两个方面对专利影响企业绿色技术创新能力的机制进行研究，发现专利活动可以显著提高企业绿色技术创新能力。企业如果技术积累多了，对人工智能技术的理解能力就会更强，消化了再投入使用，进一步使得人工智能在绿色科技创新方面的正面效应更加凸显。技术积累的调节效应呈现非线性特征。技术基础的适度开放有助于实现正向调节，而一个僵化且高度专用的技术系统，则容易导致逆向调节。

股权激励的调节作用。绿色技术创新周期较长，风险也较大，最终能否成功还不确定，这种特点和管理层看重短期业绩的目标冲突。绿色技术创新周期长、成本高且复杂性强，加之其“双重外部性”的特征，使得管理层的创新意愿较低。作为一种以未来业绩为导向的激励方式，股权激励对技术创新活动的激励路径同样会影响绿色技术创新活动，但如何将企业的创新活动导向绿色技术创新，其关键是需要增加企业管理层对绿色理念的学习和绿色反战的重视重读。综上，股权激励对绿色技术创新的影响路径，主要是通过调节其内部实现因素来完成的。在新能源汽车这类高新技术企业中，企业受盈余管理动机驱使，倾向于压缩研发支出，这会导致创新产出下降，进而对企业发展产生负面影响。而维持较高的研发支出水平，则能够有效提升对绿色技术创新的正向促进作用，且这一作用的强度与研发投入水平正相关。研究表明，对于具有发展机会与潜力的企业，股权激励可以降低与盈余管理相关的代理成本，减少盈余管理对研发支出的负面影响，进一步提升企业投资效率，为此，减少盈余管理活动可能是股权激励作用于绿色技术创新的途径。当前，人工智能逐步在企业中应用，股权激励的调节作用比较大。推行股权激励计划后，管理层会更有动力投钱到前期投入大、见效慢的技术部署和绿色技术研发项目。与此形成极好补充的是，股权激励还促使管理层主动接受人工智能带来的变化。

内部控制的调节作用。企业内部流程的规范化程度、经营风险的真实性水平以及内控体系的健全程度，共同决定了企业能否在稳定有序的系统环境中开展创新活动。良好的内部控制能够提升决策制定与执行的效率，从而有助于企业目标的实现。研究发现，内部控制对绿色技术创新的影响主要通过以下机制传导：强制信息披露、代理冲突缓解、企业风险降低、融资约束缓解以及投资合理性提升。与此同时，内部控制的内涵不仅仅局限于以制度和规则为基础的约束性控制活动，还应包括企业文化这一重要维度。这影响着企业对保护环境的价值观和行为，从而对绿色技术创新产生积极影响。良好的内部控制水平会促进企业创新，特别是环境投资，来促进绿色技术创新产出。在运用人工智能技术推进绿色创新时，内部控制可以起到多方面作用，一是对人工智能项目和绿色革新投入从决策到执行的全环节进行把关，确保决策科学合理、执行高效到位，避免资源错配或浪费；二是企业在推进高风险绿色技术创新时，借助强化的风险管理机制，在技术、市场层面对风险进行更加精准的评估和应对；三是主动的内控文化往往与企业社会责任意识相联，能够使企业内部融入绿色发展的价值观，增强企业开展绿色技术创新的内在动力。

外部因素的调节作用。企业绿色技术创新受外部环境影响较大，这种影响突出表现在环境、社会及治理三个层面。在环境层面，企业良好的环保绩效实质上是对政策环境的积极回应，也是对利益相关方诉求的充分满足，即通过减排、降耗、开发清洁技术等途径，让人工智能真正服务于绿色创新。这使企业更易获得补贴、税收优惠、绿色融资等政策资源，进而缓解人工智能驱动下绿色技术创新的资金压力。在社会责任层面，有学者指出，那些主动承担社会责任的企业，其视野并不局限于自身经营，而是更注重与消费者、社区等利益相关方建立并维护信任关系。在治理层面，成熟有效的治理结构（如独立董事会、高管监督机制）能够约束管理层的短视行为，引导人工智能投入长期的绿色转型进程，而非单纯追求短期利润。此外，完善的治理结构还有助于在人工智能应用中保障数据安全、算法公平与伦理合规，从而系统、审慎地防范新技术可能引发的各类风险，为绿色创新的健康与稳妥推进提供支撑。

目前，关于人工智能与绿色技术创新的相关研究都表明了人工智能给绿色技术创新带来的正向作用，技术积累、股权激励、内部控制以及企业外部因素的调节作用也被证实。但是，当下的研究还没有搭建起整合性的分析框架，大部分研究依赖横截面或短面板数据，没法全面展现人工智能赋能绿色技术创新的动态变化过程。未来的研究，可以尝试建相关的理论模型，把人工智能的技术特点、企业自身的能力、治理结构，还有外部的制度与市场环境这些因素都结合在一起。此外，该动态发展的过程可以用纵向案例或者追踪调查的方法，观察企业从引入人工智能到推进绿色技术创新的整个过程，挖掘演进的过程。跨文化比较也是一个新的方向，比如拿中国和欧美国家在新能源汽车产业里用人工智能推动绿色创新进行对比，对比不同国家的政策、市场机制、企业做法有什么不同。

（作者单位系三江学院；本文系AI赋能江苏省新能源汽车产业链式绿色技术创新的路径研究，项目批号：2024SJYB0432）