上海
证监会网站6月1日公示的信息显示，北交所上市公司科达自控因“业绩预告、业绩快报信息披露不准确且未及时修正”被山西证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，科达自控违规行为相关责任人付国军、高波、牛建勤也被山西证监局采取出具警示函的措施。
《警示函》显示，“董事长付国军作为科达自控的主要负责人，董事、总经理高波作为科达自控日常经营管理的具体负责人，财务负责人牛建勤作为科达自控财务事项的具体负责人，未能勤勉尽责，对科达自控上述行为负有责任”。
公开信息显示，科达自控于2021年11月在北交所上市，是北交所第一批上市公司，也是北交所智慧矿山第一股。
科达自控相关公告显示，截止2025年底，付国军持有科达自控19.82%股份，为公司第一大股东，自2018 年 1 月起担任公司董事长。总经理高波持有公司0.6647%的股份。
科达自控的信披质量和内控水平有待提升。根据相关公告披露的信息，早在2021年，该公司及相关责任人就曾因为信息披露及股票发行违规，被全国中小企业股份转让系统采取自律监管措施。公司2024年年报收到了北交所的问询函，此前公司存在会计差错更正及追溯调整情况。
科达自控的审计师为大华会计师事务所(特殊普通合伙)，持续督导人为中信建投证券。
中信建投证券在《2024 年度持续督导跟踪报告》中称，“保荐机构要求公司进行全面自查，认真分析原因，组织相关人员进行培训，并根据《山西科达自控股份有限公司信息披露管理制度》对相关责任人员进行追责。针对会计差错事项，保荐机构督促公司按照信披规则进行更正，公司已于 2024 年报披露同时完成前期会计差错更正相关事项”。
从2025年业绩预告与快报数据失真这一实际情况来看，中信建投证券的督导并没有杜绝后续信披违规的发生。督导的质量和效果存疑。
无论是科达自控还是持续督导人中信建投证券都有必要就证监局警示函所列问题进一步提升合规水平。
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