信托业首席合规官再添三员 十余家信托公司首席合规官获批

　　中国网财经6月3日讯 5月，国家金融监督管理总局官网显示，江苏、福建、青海三地监管局连续批复三家信托机构首席合规官任职资格。江苏信托、兴业信托、五矿信托在一个月内集中完成合规高管岗位监管核准。据记者统计，截至2026年5月底，全行业已有至少14家信托公司完成或启动首席合规官任命，合规治理体系升级按下加速键。

　　三名首席合规官密集获批

　　5月初，江苏监管局率先完成批复，核准葛卫华担任江苏信托首席合规官任职资格。用益信托研究院分析，葛卫华就任后，将聚焦固有业务、资产管理、信托服务等板块合规管控，进一步梳理地方信托业务合规流程，筑牢区域信托业务风险底线。江苏信托作为地方国资背景信托，此次岗位配置强化合规管理对区域业务的支撑作用。

　　5月26日，福建监管局正式核准柯阿勇出任兴业信托首席合规官。兴业信托作为银行系信托，近年发力资本市场信托、养老信托、绿色信托等创新业务。用益信托研究院表示，此次设置专职首席合规官，柯阿勇将全面牵头公司合规体系搭建、业务合规审查、监管对接、合规风险排查及内控整改等全流程工作。该设置补齐高管层合规专项管理短板，完善“三会一层”治理架构下合规风控分工体系，适配创新业务复杂合规审查需求。

　　同日，青海监管局核准刘坤炜兼任五矿信托首席合规官。五矿信托依托央企股东背景，深耕财富管理、标品投资、产业信托等核心业务。用益信托研究院称，此次采用内部兼任模式，刘坤炜继续兼任公司风险总监，统筹负责全面合规管理与风险防控双重工作。该模式实现风控与合规一体化联动，提升整体风险处置效率。

　　此前多家信托已率先就位

　　信托行业首席合规官核准工作早于2025年启动。2025年7月18日，爱建信托林恩焕首席合规官任职资格获上海监管局核准，成为新规施行后信托行业首位获批首席合规官。林恩焕拥有25年经济工作经验、20年金融从业经历，其中从事法律合规工作7年，任职同时兼任运营托管部总经理。

　　2025年10月进入密集获批期。云南信托李峥、华鑫信托羿锦峰、山西信托宁宇相继获批。李峥现任副总裁兼首席合规官，宁宇同时获批兼任总经理助理。2025年12月，陆家嘴信托黄令斌、天府信托关炜获批。关炜同时获批首席合规官兼首席风险官。2026年2月，平安信托刘芳斌获深圳监管局核准任风险总监兼首席合规官。2026年3月，厦门信托张文伟、昆仑信托相关任命相继获批。此外，陕国投信托董事会全票通过聘任黄海波为公司首席合规官，任职资格尚待陕西监管局核准；山东信托建议聘任田志国兼任公司首席合规官。

　　记者发现，已获批信托公司首席合规官呈现三大特征：内部晋升为主、强调风控复合背景、与股东资源协同。云南信托李峥、平安信托刘芳斌均系内部成长；爱建信托林恩焕具备“法律+金融”复合背景；建元信托聘任高俊来自股东方上海电气。业内分析师表示，内部兼任仅为过渡性安排，未来专职化是必然。机构更青睐具备金融机构业务经验、金融监管经验与法律风控复合背景的专业人才。

　　制度变革从“部门职能”迈向“治理核心”

　　本次信托密集落地首席合规官人事任命，源于监管层面统一制度要求。依据2024年施行的《金融机构合规管理办法》，国内所有金融机构总部必须设立首席合规官。该岗位明确为机构高级管理人员，直接向董事会负责，同时接受董事长与总经理双重管理，能够独立开展合规监督工作，从制度层面杜绝业务经营与合规风控权责混淆。

　　一位业内专家表示，此次变革根本之处在于重塑合规管理在公司治理中的地位与权力结构，而非仅仅增设一个高管职位。过去非银机构设置的合规总监、风险总监大多处于中层管理层级，缺乏进入核心决策圈渠道，合规意见在业务压力面前往往被边缘化。《办法》将首席合规官明确定性为高级管理人员，须经监管机构任职资格核准，直接向董事会负责，从制度层面确立合规职能在公司治理中的核心地位。

　　新规赋予首席合规官三项实质性权力：合规考核一票否决权；直报监管通道，若发现重大违法违规行为而管理层怠于上报，可直接向金融监管部门报告；薪酬惩戒建议权。中国企业资本联盟副理事长柏文喜认为，首席合规官制度确立标志着合规管理从“部门职能”迈向“治理核心”。新规使合规从软约束变为嵌入决策链条的硬权力。

　　信托行业作为资管领域重点监管赛道，近年历经非标压降、业务转型、风险出清多重周期调整，合规风险、业务操作风险、关联交易风险持续受监管重点关注。此前多家信托公司因合规管控缺位、内控流程不完善收到监管罚单。业内分析人士指出，信托行业普遍存在“重业务拓展、轻合规风控”倾向，合规管理多为后置审查，难以在高管决策层面发挥实质作用。首席合规官专职化、常态化配置，能够从决策源头嵌入合规审查关口，实现合规管理前置化，改变行业原有风控逻辑。

　　全行业配齐加速

　　随着头部信托率先完成首席合规官配置，全行业中小信托正加速补齐合规高管岗位。据不完全统计，2026年以来已有超过10家信托公司完成首席合规官任职核准。预计到2026年底，全行业将基本完成监管要求岗位配齐工作。

　　信托行业资深观察人士表示，当前信托行业处于回归本源、高质量转型关键攻坚期。传统非标业务持续收缩，标品信托、服务信托、产业信托等新业务快速发展。新业务模式对合规管理专业性、独立性提出更高要求：标品投资面临市场合规、信息披露等多重要求；服务信托涉及复杂交易结构设计；绿色信托、养老信托等创新业务需要匹配新合规标准。这些都需要专门高级管理人员统筹合规管理工作。

　　配齐配强首席合规官，既是落实监管要求硬性任务，也是信托机构自身完善公司治理、支撑业务转型内在需求。头部机构率先完成配置，将为全行业形成示范效应，推动信托行业迈入“合规先行、风控前置”全新发展阶段，以完善公司治理与合规体系支撑行业回归本源、实现高质量转型发展，更好服务实体经济和居民财富管理需求。上述业内人士总结道。

　　对于后续信托公司合规治理进展，中国网财经将持续关注。