来源:滚动播报
(来源:财闻)
2026年1月30日至2月5日,本所对2宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对6宗违规行为发出监管函,涉及信息披露及规范运作违规。
2月6日,据深交所发布,2026年1月30日至2月5日,本所对2宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对6宗违规行为发出监管函,涉及信息披露及规范运作违规。本周发出关注函5份,问询函25份,其他函件93份。
2026年2月2日至2026年2月6日,本所共对233起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期股价异常波动的“嘉美包装(002969.SZ)”“锋龙股份(002931.SZ)”进行重点监控;共对8起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。
本周,针对在深市新股发行承销业务中职责履行不到位的情形,本所对一家会员采取了约见谈话的监管措施,对另一家会员采取了口头警示的监管措施;针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形,对一家会员采取了约见谈话的监管措施。
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