北京
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（来源：海南证监局）
来源：海南证监局
卢胜军：
经查，你在未向中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，开展了与证券投资咨询有关的直播活动。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第三条第一款和第十二条第二款的规定。根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
海南证监局
2026年2月3日
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