投行转型的董秘 被罚150万

近日，已于去年退市的哈工智能公告收到证监会的《行政处罚事先告知书》，退市归退市，处罚还是要处罚的。

经调查，公司主要存在以下违法违规行为：

1、未披露关联方资金占用，2017-2024年年报存在重大遗漏。2017年2月至2025年9月，艾迪时任公司董事长、董事，北京来自星的创业投资管理有限公司(以下简称北京来自星)是艾迪控制的公司。

哈工智能以投资名义转出资金，经多道流转后提供给北京来自星用于偿还债务,或代北京来自星偿还债务,构成关联方非经营性资金占用。2017年至2024年，期末资金占用余额分别为7500万元、3.5亿元、3.5亿元、3.7亿元、3.7亿元、3.7亿元、2.7亿元、2亿元,占当期报告记载净资产的比重分别为4.45%、19.46%、18.77%、14.60%、19.03%、33.35%、49.19%、61.05%。截至2025年7月28日,资金占用余额为19,839.78万元。

对于这项违规，王妍时任公司董事会秘书、副总经理，负责公司信息披露事务，知悉公司相关对外投资，未充分关注投资资金后续流向，签字保证2017年至2023年年度报告内容真实、准确、完整，是三个其他责任人员之一，另外两人是分管财务的副总。

2、未披露重大事项进展情况，2022年年报存在重大遗漏。2021年5月,公司与江机民科股东刘延中等5人签署< <收购股权协议书> >,拟向刘延中等5名股东收购江机民科70%的股权,交易总对价为8.4亿元。2022年7月,公司与刘延中等5名股东签订< <补充协议> >,约定若在2022年8月31日前， 公司未能支付交易总对价的70%,则刘延中等5名股东有权终止交易。公司依法披露了前述< <收购协议> >及< <补充协议> >的情况。

因公司未按约定支付收购价款,2022年12月29日,刘延中向公司时任总经理赵亮发送了电子版< <终止交易告知函1229> > 。2023年1月3日，公司签收纸质版< <终止交易告知函> >。告知函载明江机民科全体股东提出终止本次交易。

公司应当在年度报告中披露报告期内发生的重大事件，但公司2022年年度报告未披露收到< <终止交易告知函> >事项，存在重大遗漏。

公司第一次披露是在2023年11月的诉讼进展公告中，也就是双方开始打官司了。

对于这项违规， 王妍时任公司董事会秘书、副总经理，负责信息披露工作，知悉< <终止交易告知函> >的相关情况后， 未尽到合理注意义务，未按规定组织公司履行信息披露义务，是上述违法行为的其他直接责任人员。

3、未如实披露募集资金使用情况，募集资金存放和使用专项报告存在虚假记载。为收购江机民科股权，2021年6月至8月，哈工智能累计向刘延中等人支付合计28,999.99万元，其中26,999.99万元来源于公司募集资金。公司于2023年1月3日签收< <终止交易告知函> >，相关收购交易已解除，但 用于收购的募集资金至今未归还至募集资金专户。公司在2023年至2024年年度报告及相应期间募集资金存放与使用情况的专项报告中未如实披露前述尊集资金未归还的情况，未充分揭示募集资金使用的风险，存在虚假记载。

对于这项违规，王妍时任公司董事会秘书、副总经理，负责信息披露工作，知悉相关募集资金未归还的情况，未组织公司如实披露，是上述违法行为的其他直接责任人员。

对于董秘王妍来说，三个违法违规行为，平均一个50万，累计被罚了150万元。（目前还是事先告知书阶段，还可以进行申辩，申辩完成后，监管将下达最终的处罚决定书）

资料显示，王妍，女，1981年8月生，汉族，英国埃塞克斯大学计算金融理学硕士、计算机信息网络理学硕士。2007年5月至2017年7月先后任东兴证券投资银行总部项目经理、副总裁。逾十年投行及投资经验，曾主持及参与多家上市公司非公开发行、重大资产重组、公司债券等；主持及参与多家公司改制、重组、IPO、新三板挂牌、定向发行等；熟悉上市公司的资本运作，具备丰富的投资、IPO及重组并购等的相关法律、财务知识和经验。2017年8月被聘任为公司董秘，2024年12月辞去公司董秘职务。

10年投行经验，2017年就从投行转型董秘，这个动作还是比较早的，我们看到现在越来越多的投行人士转型董秘，但是董秘这份工作却并不好做，仅仅靠投行的经验显然是不足的，信披经验也非常重要，董秘是个六边形战士，缺了哪一块都不行，尤其是信息披露这个最重要的基本功。

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