金融街证券前员工马甜因向客户输送不正当利益 被内蒙古证监局出具警示函

来源：新浪财经-鹰眼工作室

2025年12月1日，内蒙古证监局发布公告称，金融街证券股份有限公司（原恒泰证券股份有限公司）包头钢铁大街证券营业部前员工马甜，因在执业期间存在向客户输送不正当利益的违规行为，被采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

违规行为细节：销售私募产品时输送不正当利益

公告显示，马甜在金融街证券包头钢铁大街证券营业部工作期间，未能恪守执业行为规范。其具体违规行为发生在销售“乐和众和影视分级股权私募投资基金”过程中，存在向客户输送不正当利益的情况。

内蒙古证监局指出，马甜的上述行为违反了多项法规规定，包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第二款以及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第九条第一款第一项。

监管措施：出具警示函并记入诚信档案

依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条以及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条，内蒙古证监局决定对马甜采取出具警示函的行政监督管理措施，并将该违规行为记入证券期货市场诚信档案数据库。

监管部门同时要求马甜应切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。

权利救济途径明确

公告明确，马甜如果对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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