广西监管局：“三个突出”深化“三个一”工作机制 筑牢财政内控立体防线

转自：财政部广西监管局

　　广西监管局深入贯彻落实财政部内控委会议精神和加强财政部各地监管局内部管理工作要求，立足工作实际，坚持“三个突出”深化财政内控“三个一”工作机制，筑牢财政内控立体防线。

　一、突出“压责任、强贯通”，“一条线”强化组织领导

　　建立健全“局内控委—局内控办—各处室内控管理岗和联络员”工作链条，构建起层层把关负责的“宝塔型”内控工作责任体系，全链条抓好内控管理。一是局内控委积极推进。定期召开局内控委会议，及时传达学习部内控委会议精神，研究审议年度内控工作计划，明确责任分工和完成时限。定期听取局内控办关于全局内控管理的工作汇报，研究部署内控重点任务。根据人事变动情况及时对局内控委成员进行调整，进一步优化人员配置，不断强化内控工作机制。二是局内控办跟踪协调督导。组织开展内控培训和集中学习，将部内控委会议精神和加强监管局内部管理工作要求作为学习培训的重要内容，引导干部职工深入学习领会内控管理的新精神、新要求。明确要求各处室党支部依托“三会一课”和主题党日活动，将内控制度学习纳入日常学习内容，促进全局干部职工不断更新内控管理理念、熟练掌握内控方法。组织健全完善内控制度体系，扎紧内控制度“笼子”。督促各处室严格开展日常管理、自查自纠、制度完善和宣传交流。协调开展年度内控检查和整改落实，推动提升财政内控工作水平。三是各处室紧跟落实。创新实施“网格化”责任管理模式，明确处室负责人是处室内控工作第一责任人，设立内控管理岗和联络员，压紧压实责任。对照内控操作规程、业务管理办法等，自查梳理处室业务内控风险点，结合实际细化流程、规范操作、完善制度。配合开展年度内控检查。针对检查中发现的风险隐患建立清单，分析原因，限时整改，闭环管理，为进一步加强财政内控工作夯实基础。

　二、突出“长效化、系统化”，“一盘棋”推进内控制度建设

　　结合财政监管工作涉及面广、综合性强的特点，坚持系统思维，统筹推进内控制度体系建设。一是切实落实内控工作计划。系统梳理全年内控重点工作，从健全完善内控制度体系、加强内控学习培训、加强重点环节风险防控、强化内控日常管理和做好内控自查等五个方面进行细化，以钉钉子精神持续推进内控工作落实落细。二是研究修订内控操作规程。落实加强财政部各地监管局内部管理工作要求，结合我局工作实际修订内控操作规程，对相关内容进行重新评估和修改完善，重点细化风险防控措施，进一步扫除内控制度盲角。三是健全完善内部管理制度。落实部党组“加强、聚焦、优化”工作方针，从内部管理制度上对组织方式、技术方法等优化，从穿透式监管中发现苗头性、体制性、根本性问题，切实提升财政监管质效。2025年，全面梳理重点业务和综合管理相关制度，结合实际制定和修订21项管理制度，进一步织密制度“笼子”，不断提高内控制度的针对性和实效性。

三、突出“规范化、抓落实”，“一张网”筑牢内控立体防线

　　做细做实内控自查、重点抽查、内控考评、跟踪督办等内控环节，多措并举筑牢财政内控立体防线。一是组织各处室自查。以修订内控操作规程为契机，组织各处室聚焦业务领域和内部运行等方面的薄弱环节，排查梳理可能存在的问题，及时补短板、强弱项，有力有效推动依法行政落到实处。二是开展年度内控检查。局内控办牵头，联合局机关纪委对各处室内控管理情况进行检查。对照年度工作总结、工作台账、内控自查报告等，对业务档案资料开展检查，主要关注制度执行的有效性、风险防控的针对性以及各项业务流程的规范性。针对检查中发现的问题，提出整改措施，明确整改责任人和整改期限，做到立行立改、举一反三。三是做好内控评估工作。组织开展行政事业单位内部控制报告编报工作。结合处室自查和内控制度执行检查情况，组织内控评估工作，进一步提升内控工作成效。四是扎实推进跟踪督办。建立重点工作督办机制，及时将党中央重大决策部署、部领导重点关注事项、我局重点工作任务和局领导指示批示等纳入督办台账，按照“一周一清单、一月一督导、一季一通报”的工作方式，协助内控委跟踪调度，打通贯彻落实的堵点难点，确保重点工作扎实推进、高效完成。