立案调查“双响炮”！“苗药第一股”贵州百灵实控人涉内幕交易

来源：市场资讯

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　　“苗药第一股”贵州百灵再临风波，上市公司董事长、苗药产业的领军人物，如今成为证监会立案调查的对象，这已是短短一年内他与他的公司收到的第二张立案通知书。

　　一、实控人涉内幕交易

　　12月3日晚，贵州百灵发布公告，公司实控人、董事长姜伟因涉嫌内幕交易、信息披露违法、违反限制性规定转让股票，被证监会立案调查。

　　尽管面临重重挑战，贵州百灵作为苗药领域的龙头企业，在医药行业仍占据重要地位。

　　随后，实控人姜伟通过贵州百灵官方微信公众号发布了一封致全体同事的公开信。

　　信中他回应了此次被立案调查一事，并表示将“全力配合中国证监会的调查工作”，同时表示相信监管部门会“依法依规、客观公正地查明事实”，同时让公司全体同事保持冷静，坚守岗位、专注工作，提醒员工具体信息需以上市公司发布的公告为准。

　　然而，这份公开信无法掩盖公司一年内两次被立案调查的事实。

　　受立案消息影响，公司开盘跌幅达5%。

　　或许会有投资者疑问，针对此事能否发起索赔，目前来看立案调查仅针对实控人个人，索赔意义不大。

　　二、立案调查仍悬而未决

　　值得注意的是，作为贵州百灵董事长，姜伟曾因公司会计处理违规问题被监管多次“点名”。2023年12月，贵州证监局对贵州百灵采取责令改正措施，并对姜伟等人采取出具警示函措施。

　　2024年11月，贵州百灵因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查，目前调查结果仍未出炉。

　　回溯公司过往，可以发现其存在多次违规，2014年至2024年，公司连续10年收到年报问询函，涉及的问题包括应收账款、存货、营收、销售费用等指标异常。

　　2024年8月2日，该公司曾公告一份贵州证监局下发的行政监管措施决定。监管部门认定公司存在多个财务违规问题，一是销售费用归属期间不准确等会计处理不符合企业会计准则规定。二是内部控制存在重大缺陷。

　　以上问题导致公司多年财务数据披露不真实。

　　这一连串的监管行动表明，贵州百灵在公司治理和信息披露方面存在持续性问题。

　　三、投资者索赔要求

　　针对该公司信息披露违法违规被立案早已拉开索赔帷幕。

　　上海沪紫律师事务所刘鹏律师指出：对于已经持有该公司股票的投资者而言，未来动向将主要取决于监管机构的调查结果。如果证监会最终认定违规行为成立，实控人姜伟可能面临罚款和市场禁入等处罚措施。（刘鹏律师专栏）

　　除此之外，公司还因业绩预告违规被起诉并获得一审胜诉。目前针对贵州百灵的索赔为两个区间，符合任意一个即可参与索赔：（ST百灵维权入口）

　　（1）于2024年11月8日（含当日）之前买入，并在2024年11月9日之后卖出或仍持有而亏损

　　（2）于2024年1月31日-2024年4月29日期间买入，并在2024年4月30日之后卖出或仍持有而亏损（该区间已胜诉）

　　而对于公司自身而言，尽管强调调查不涉及日常经营，但连续不断的监管风波必然会给企业声誉带来负面影响。

　　（本文由上海沪紫律师事务所刘鹏律师供稿，不代表新浪财经的观点。刘鹏律师，专注证券维权19年，自2006年执业以来，成功为中青宝、国华网安、劲嘉股份等 300 余家上市公司的中小投资者成功维权，案件在办数量超过 14000 起，胜诉率达 99.2%。作为业内资深证券维权律师，刘鹏律师精准把握案件核心，诉讼经验丰富，索赔策略高效，为投资者争取最大权益，维权实力行业领先。证券维权，选对律师是关键！专业决定胜算，经验确保结果，首选刘鹏律师，让您的索赔更稳妥、更高效！）