专精特新“小巨人”申报政策解析及注意事项

　　专精特新“小巨人”作为优质中小企业的核心力量，是产业链关键环节的中坚支撑，其申报政策兼具导向性与专业性，成为企业突破发展的重要机遇。随着申报热度攀升，政策细则的精准解读、核心指标的合规把控以及材料准备的细节优化，成为企业成功晋级的关键。华夏泰科深耕企业服务领域，深谙各地申报政策差异与评审逻辑，依托专业经验为企业梳理申报要点、规避常见误区。本文将聚焦政策核心条款解析与实操注意事项，助力企业清晰把握申报脉络，高效推进资质认定工作。

　　一、专精特新“小巨人”概念来龙去脉

　　（一）“专精特新”概念，始于2011年7月工信部原总工程师朱宏任在一次新闻发布会上的阐述，随后出现在工信部的《“十二五”中小企业成长规划》中。此后，工信部以及相关部委陆续出台的一些相关政策文件中有提到要发展“专精特新”企业；

　　（二）专精特新“小巨人”企业位于产业基础核心领域、产业链关键环节，创新能力突出、掌握核心技术、细分市场占有率高、质量效益好，是优质中小企业的核心力量；

　　（三）2019年，‌工信部评出第一批国家专精特新“小巨人”企业‌。截至2025年11月，我国累计培育专精特新中小企业总数突破14万家，国家级专精特新“小巨人”企业超1.76万家。

　　二、优质中小企业的梯度培育

　　（一）根据工信部2022年6月1日颁布的《优质中小企业梯度培育管理暂行办法》，优质中小企业是指在产品、技术、管理、模式等方面创新能力强、专注细分市场、成长性好的中小企业，由创新型中小企业、专精特新中小企业和专精特新“小巨人”企业三个层次组成；

　　（二）创新型中小企业，具有较高专业化水平、较强创新能力和发展潜力，是优质中小企业的基础力量；专精特新中小企业实现专业化、精细化、特色化发展，创新能力强、质量效益好，是优质中小企业的中坚力量；专精特新“小巨人”企业位于产业基础核心领域、产业链关键环节，创新能力突出、掌握核心技术、细分市场占有率高、质量效益好，是优质中小企业的核心力量；

　　（三）创新型中小企业、专精特新中小企业、专精特新“小巨人”企业需要依次逐级认定。企业必须先申报创新型中小企业，由省级中小企业主管部门公告为创新型中小企业后，再申报专精特新中小企业，由省级中小企业主管部门认定为专精特新中小企业后，再进行专精特新“小巨人”企业申报。

　　三、专精特新“小巨人”企业认定基本要求

　　（一）申报企业应在中华人民共和国境内工商注册登记、具有独立法人资格，符合《中小企业划型标准规定》，并属于有效期内的专精特新中小企业；

　　（二）且未被列入经营异常名录或严重失信主体名单，提供的产品（服务）不属于国家禁止、限制或淘汰类，同时近三年未发生重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故以及偷漏税等违法违规行为；

　　（三）对于已被认定为工业和信息化部制造业单项冠军示范企业或单项冠军产品的，不能再申报；

　　（四）与工信部已认定的专精特新“小巨人”企业存在控股关系的企业，以及同一集团内生产相似主导产品的企业，不能再申报。

　　四、专精特新“小巨人”企业认定条件

　　（一）专业化指标

　　坚持专业化发展道路，长期专注并深耕于产业链某一环节或某一产品。截至上年末，企业从事特定细分市场时间达到3年以上，主营业务收入总额占营业收入总额比重不低于70%，近2年主营业务收入平均增长率不低于5%；

　　（二）精细化指标

　　重视并实施长期发展战略，公司治理规范、信誉良好、社会责任感强，生产技术、工艺及产品质量性能国内领先，注重数字化、绿色化发展，在研发设计、生产制造、供应链管理等环节，至少1项核心业务采用信息系统支撑。取得相关管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会行业认证）。截至上年末，企业资产负债率不高于70%；

　　（三）特色化指标

　　技术和产品有自身独特优势，主导产品在全国细分市场占有率达到10%以上，且享有较高知名度和影响力。拥有直接面向市场并具有竞争优势的自主品牌；

　　（四）创新能力指标

　　满足一般性条件或创新直通条件。

　　1.一般性条件。需同时满足以下三项：

　　（1）上年度营业收入总额在1亿元以上的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于3%；上年度营业收入总额在5000万元—1亿元的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于6%；上年度营业收入总额在5000万元以下的企业，同时满足近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）8000万元以上，且研发费用总额3000万元以上、研发人员占企业职工总数比重50%以上；

　　（2）自建或与高等院校、科研机构联合建立研发机构，设立技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专家工作站、博士后工作站等；

　　（3）拥有2项以上与主导产品相关的Ⅰ类知识产权，且实际应用并已产生经济效益。

　　2.创新直通条件。满足以下一项即可：

　　（1）近三年获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前三；

　　（2）近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国50强企业组名单。

　　（五）产业链配套指标

　　位于产业链关键环节，围绕重点产业链实现关键基础技术和产品的产业化应用，发挥“补短板”“锻长板”“填空白”等重要作用；

　　（六）主导产品所属领域

　　主导产品原则上属于以下重点领域：从事细分产品市场属于制造业核心基础零部件、元器件、关键软件、先进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础；或符合制造强国战略十大重点产业领域；或属于网络强国建设的信息基础设施、关键核心技术、网络安全、数据安全领域等产品。

　　五、专精特新“小巨人”企业申报流程与步骤

　　（一）申报通知可在‌工业和信息化部官网或‌优质中小企业梯度培育平台‌上找到。申报通知包括企业申请要求、推荐要求等详细信息；

　　（二）省级专精特新中小企业可提出申请，只需如实自主填报申请表，并按要求提供有关佐证材料，即可完成申请；

　　（三）提交申报材料：专精特新“小巨人”企业申请采取线上填报与线下报送相结合的方式。线上企业需登录优质中小企业梯度培育平台进行在线填报。线下报送‌根据所在省级中小企业主管部门的要求，提交纸质申报材料。线上与线下数据需保持一致；

　　（四）省级中小企业主管部门根据认定标准，对企业申请材料和相关佐证材料进行初审和实地抽查，初审通过的向工业和信息化部推荐；

　　（五）工信部中小企业局，根据省级中小企业主管部门推荐的申报企业名单，委托工信部中小企业发展促进中心（专精特新处）组织专家进行会议评审；

　　（六）根据专家评审和线上质疑的结果，工信部中小企业局综合考虑企业的综合评分、细分市场占有率、行业地位、发展潜力等因素，确定并发布专精特新“小巨人”企业名单；

　　（七）评审结果，由各省级中小企业主管部门进行公示，接受社会监督。公示无异议的，由工信部认定为专精特新“小巨人”企业。

　　六、专精特新“小巨人”企业认定注意事项

　　（一）截至上年末，企业从事特定细分市场时间达到3年以上。一是判断的时间是截至上年末；二是3年是从事所申报的细分市场的时间，不是简单的企业成立时间；

　　（二）近2年主营业务收入平均增长率的计算公式是：近2年主营业务收入平均增长率=（企业上一年度主营业务收入增长率+企业上上年度主营业务收入增长率）/2；

　　（三）企业资产负债率的计算公式是：企业资产负债率=上年末企业总负债/上年末企业总资产；

　　（四）技术和产品有自身独特优势，且享有较高知名度和影响力是定性判断的重点内容，申报企业应当在申报书的企业简介部分充分说明；

　　（五）主导产品在全国细分市场占有率达到10%以上。一是强调是主导产品，也就是企业核心技术在该类产品中发挥重要作用，且该类产品收入之和占企业同期营业收入比重超过50%。二是细分市场占有率10%以上，不接收第三方机构出具的证明材料，企业只需提供1000字以内的说明即可；

　　（六）股权融资必须是合格机构投资者的实缴额，所称“股权融资”是指公司股东稀释部分公司股权给投资人，以增资扩股（出让股权不超过30%）的方式引进新的股东，从而取得公司融资的方式；

　　（七）“合格机构投资者”是指符合《创业投资企业管理暂行办法》或者《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定，按照上述规定完成备案且规范运作的创业投资基金及私募股权；

　　（八）自建的研发机构也是允许的，该项条件是要求企业有规范的研发机构，提供的佐证材料能够证明研发机构的条件和能力即可；

　　（九）“拥有2项以上与主导产品相关的Ⅰ类知识产权，且实际应用并已产生经济效益”是知识产权指标。申请企业要注意四点。一是2项以上。二是必须是Ⅰ类知识产权，包括发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权。三是不包含转让未满1年的知识产权。四是实际应用且产生经济效益，如果企业的专利与企业的主导产品没有关联，也是不符合的。目的是希望企业的科技创新引领产业创新，严防为申报而购买专利；

　　（十）“链”和“品”的要求，认定办法已经做了阐释，主要定位于提升产业链供应链韧性和安全水平。请申请企业认真对照，评估自身是否符合这两方面要求。虽然是定性指标，但却是审核的重点，由专家进行判定；

　　（十一）从现有“小巨人”企业来说，60%以上是工业基础领域，就是关键基础材料、先进基础工艺、关键基础零部件、关键基础电子元器件、关键基础软件和产业技术基础；其他的主要分布在比如新一代信息技术、集成电路、网络安全、数据安全、人工智能、高档数控机床和机器人、航空航天、海洋工程装备及高技术船舶、新能源汽车、高性能医疗器械等；

　　（十二）专家审核时，不仅看企业的产业领域，还要看在产业链中的作用，同一个产业链上，不同环节发挥的关键性作用和产品的技术含量也差别巨大；

　　（十三）产业链“补短板”“填空白”说明：可介绍企业主导产品属于哪条产业链、哪个关键领域或关键环节，重点介绍本企业的主导产品在这一环节发挥的重要作用，对整条产业链的价值意义。也可通过市场主要产品分析、国内外竞品分析或获得科研奖项、政府部门其他荣誉等展现；

　　（十四）“企业总体情况简要介绍”是专家认识企业，形成审核结论的关键。要简单精炼、突出重点，不要泛泛而谈。可以就企业在细分市场中的地位、行业影响力；企业所处产业链情况，产业关键性、产业前景；所在领域技术进展情况、发展趋势、存在问题；企业的创新能力、技术水平、人才优势、科技成果；企业经营和产品的独特优势，对提升产业链安全和韧性作用等方面进行阐述；

　　（十五）企业无需提供第三方机构出具的“上年度国内细分市场占有率”证明、国内发明专利证书等佐证材料（涉及海外发明专利、集成电路设计布图等其他I类知识产权的，仍需提供）。企业仅需如实说明市场占有率、填写发明专利数量即可。

　　七、专精特新“小巨人”企业动态管理

　　（一）经认定的专精特新中小企业、专精特新“小巨人”企业有效期为三年，每次到期后由认定部门组织复核（含实地抽查），复核通过的，有效期延长三年；

　　（二）有效期内的专精特新“小巨人”企业，应在每年4月30日前通过培育平台更新企业信息。未及时更新企业信息的，取消复核资格；

　　（三）有效期内的专精特新“小巨人”企业，如发生更名、合并、重组、跨省迁移、设立境外分支机构等与评价认定条件有关的重大变化，应在发生变化后的3个月内登录培育平台，填写重大变化情况报告表。不再符合认定标准的专精特新“小巨人”企业，由省级中小企业主管部门核实后报工业和信息化部，由工业和信息化部取消认定。对于未在3个月内报告重大变化情况的，取消复核资格，或直接取消公告或认定；

　　（四）有效期内的专精特新“小巨人”企业，如发生重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故，或严重失信、偷漏税等违法违规行为，或被发现存在数据造假等情形，直接取消公告或认定，且至少三年内不得再次申报。

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