从“一罚了之”到“治病开方”——从1.0版本升级到3.0版本，西海岸新区“首违不罚”制度持续进阶

半岛网11月17日讯 近日，在青岛西海岸新区综合行政执法局法制工作办公室，工作人员门岩松正在整理今年“首违不罚”案例档案。其中两起案例引人深思：

6月，一辆货运车辆装载的砂石未采取有效遮盖措施，存在货物掉落及扬尘污染风险。经查，执法人员确认该车为首次违法，且车主态度诚恳、积极配合整改，符合“首违不罚”适用条件。现场完成整改后，执法人员指导车主签署《不予处罚承诺告知书》，对其依法免于行政处罚。

7月，一家餐饮企业因不熟悉演出审批政策违规经营。执法人员深入调查后发现，企业主观无违法故意，演出仅作为营销手段，危害后果轻微。执法人员没有简单一罚了之，而是开展“嵌入式普法”，帮助企业厘清合规路径。最终，企业主动停业整改39天并成功取得演出许可，同样适用“首违不罚”。

这些看似普通的执法案例背后，是新区近年来不断创新探索的“首违不罚”制度从萌芽到成熟的三重境界升华。

制度探索始于“首违不罚”清单的首创，标志着1.0版本正式诞生。这份清单涵盖五大执法领域、103项适用行为，明确了“首次被发现、限期改正、情节轻微未造成危害后果”三大适用条件。

“这份清单的意义不在于数量多少，而在于执法理念的破冰——执法不再只有罚款这一种面孔。”区综合行政执法局法制工作办公室负责人刘校辉告诉记者，执法部门不再局限于单一处罚手段，开始综合运用批评教育、政策提醒、约谈指导、责令改正等多元化方式，改变了以往“以罚代管”的简单化执法模式。

在清单管理基础上，制度迎来深化转型，升级至2.0版本，引入了“负面清单”机制，实现了从“列明什么能免罚”到“明确什么绝不能免”的思维转变，体现了治理智慧的提升。“这种思维转变让执法边界更加清晰。”刘校辉介绍，安全生产、生态保护等领域的红线被牢牢守住。

发展到如今的3.0版本，“首违不罚”制度已趋于成熟。“首违不罚”清单新增53项案由、调整3项案由，每一次增减都不是简单的数量变化，而是对市场主体需求的精准回应。同时，意识形态、营商环境等新领域纳入“负面清单”，彰显出制度在与时俱进中平衡“包容”与“审慎”的关系。

三重迭代背后，是执法理念从管理型向服务型的根本转变。“首违不罚”制度不断完善适用条件、明晰边界范围，既为执法人员提供了明确的执法指引，也为企业划定了清晰的行为预期。

“最开始心里都没底：'不罚会不会纵容违法？’‘执法权威会不会打折扣？’这些疑问在后续的实践中逐渐有了答案。”门岩松说。

上述餐饮企业的案例中，39天的停业整改对企业来说是不小的损失，但执法部门的全程指导让这个过程变成了学习合规经营的机会。“我们最初担心执法部门就是来罚款的，没想到他们是来帮助我们的。”该餐饮企业负责人表示，经历这件事后，他们建立了内部合规审查机制，避免再犯类似错误。

执法角色由此发生根本转变——执法人员现在更像是“企业医生”，不仅要发现问题，更要帮助企业找出“病根”、开出“药方”。而企业也从过去面对执法“能躲就躲”变成了现在的“主动咨询”，这种信任关系的建立，其价值远超罚款所能达到的效果。

由是观之，“首违不罚”制度的深层价值，在于构建起政企良性互动的新机制。

持续探索终结硕果。今年以来，“首违不罚”制度已累计惠及经营主体1763个，减免处罚金额134万余元，但其价值远不止于此：

经济层面，通过避免“一罚了之”，帮助企业建立内部合规机制，切实减轻了企业经营负担，提升了可持续发展能力。

执法层面，“免罚+指导+回访”的闭环服务模式，实现了执法效果最大化。统计显示，制度实施后，辖区轻微违法复发率明显下降。

关系层面，执法过程成为生动的普法课堂和高效的服务现场。这种转变形成了良性循环：企业更愿意配合执法工作，执法成本随之降低；营商环境持续改善，市场主体活力不断增强，赋能区域经济发展。

“法治的刚性并不排斥执法的温度，我们要在法治框架内寻求治理效能的最大化，在规范秩序中释放市场活力。”刘校辉说，随着市场新业态、新模式不断涌现，未来将继续动态调整“首违不罚”清单，让执法实践更好地适配企业发展需求。

制度的生命力在于执行，更在于进化。从管理到治理，从惩罚到引导，新区“首违不罚”制度的探索，正在书写现代行政执法的新范式。这条演进之路充分证明，真正的执法权威不仅来自于处罚的力度，更来自于被执法者内心的认可与信服。

来源：大众报业·半岛网