建立安全管理系统，如何满足“既要、又要、还要”？

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小型通航企业，如何建立一套安全管理体系，既能满足局方要求，又能达到安全目的，还能付出最少代价呢？

上面这个问题，我们分为两部分讲，第一部分，我们先看局方要求：小型通航公司到底需不需要建立安全管理体系？

ICAO SMS的要求

在AC-121-FS-26R1《航空运营人安全管理体系（SMS）建设要求》的“适用范围”章节中，是这样叙述的：

本咨询通告适用于按照 CCAR-121部运行的航空运营人按照 CCAR-135部运行的航空运营人可参照执行。

也就是说，135运行单位没有强制要求建立与121相当的SMS体系，但是可以参照执行。那“可以参照执行”我们就可以理解为参照也行，不参照也不是不行——这只是针对该“咨询通告”的解读。同时，如果你是参照91部建立的运营人，则可以不必理会该通告要求。

CCAR-135的要求

我们再看CCAR-135部里面相关的要求。135部规章全称为《小型商业运输和空中游览运营人运行合格审定规则》，该规章明确的规定了成立一家小型通航公司需要具备的条件，我们看有关安全管理体系的要求。在第 135.19 条 安全管理体系中，有这样的叙述：

在中华人民共和国境外实施商业载客或者载货飞行活动的合格证持有人应当建立安全管理体系，并且能够按照本规则的规定实施安全管理，该体系应当：
(a)至少具备以下功能：
(1)及时识别影响安全的危险源。
(2)保证采取必要的纠正措施以保持可接受的安全水平。
(3)持续监督和定期评估安全水平。
(4)持续改进整体安全水平。
(b)明确地界定整个组织内部的安全责任界限，包括高层管理者应当对安全直接承担的责任。
(c)如运行最大起飞重量超过27000千克的飞机，制定并持续实施非惩罚性的飞行数据分析计划，该计划应当包含保护数据来源的妥当防护措施。
(d)制定供运行人员使用的飞行安全文件系统。

仔细阅读上面段落标题（a），“该体系应该具备的功能”包括“危险源管控（识别、评估、纠正），安全监督与评估，安全持续改进”，了解SMS的朋友是不是觉得很眼熟？？？——没错，135规章中要求的安全管理体系要素是与SMS相对应的，基本上一样没有少。

而“安全目标与政策”要素也在上述引用的段落B段有明确的指出，即：(b)明确地界定整个组织内部的安全责任界限，包括高层管理者应当对安全直接承担的责任。

解读“(d)制定供运行人员使用的飞行安全文件系统”，“飞行安全文件系统”是有清晰定义的，是指是由合格证持有人制订，用于规定或指导合格证持有人飞行和地面运行人员日常安全运行所必需的相关资料。通常是基础的安全管理手册及其他必要安全管理台账。如下（截图于SMS）：

其他文件要求

我们参阅CCAR-398《民用航空安全管理规定》以及《民用航空安全管理规定实施说明》中的有关叙述：

单位应当按照《规定》的要求建立等效安全管理机制。等效安全管理机制应包含 ＳＭＳ 的核心要素，如风险管理、安全检查、安全信息管理、安全绩效监测、安全培训教育等，至少具备以下功能：查明危险源及评估相关风险，制定并实施必要的预防和纠正措施以保持可接受的安全绩效水平，持续监测与定期评估安全管理活动的适宜性和有效性。 后续将研究出台指导材料。

以上这段文字实际上就是对不具备完全建立标准SMS条件的通航企业可以采取使用等效方式建立安全管理系统的要求，换句话说，只要你所建立的系统能达到或者具备了上面的几个要素，那么你的安全体系就算搭建完成（满足监管方要求）。

小结一下

通过上述民航规章的引用，我们已经得到清晰的答案：小型通航企业需要建立必要的“安全管理系统”，这套系统需要具备基本风险管控、安全责任制、安全保证、安全促进等必要要素，并且要具备必要的安全文件系统。需要说明的是，有条件的（大型的）企业可以参照标准SMS(安全管理体系)建立，也可以建立等效的安全管理系统。

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