广东
【导读】金证顾问被责令改正、暂停新增客户3个月
中国基金报记者 晨曦
又有投资咨询机构接到“罚单”！
6月17日，证监会官网显示，湖南证监局对湖南金证投资咨询顾问有限公司（以下简称金证顾问）采取责令改正并责令暂停新增客户监管措施的决定。
经查，金证顾问存在以下问题：内部控制与合规管理不完善；投资咨询业务开展不规范，存在不实、误导性营销宣传、承诺投资收益等情形；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供证券投资建议；部分投资建议未提供合理依据，且风险提示不到位；未妥善处理客户投诉。
湖南证监局指出，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。基于此，湖南证监局决定对金证顾问采取责令改正并责令暂停新增客户3个月的监管措施。
湖南证监局要求，金证顾问应采取有效措施对上述问题进行整改，整改期间需每月报送整改报告。整改应严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，切实提高合规管理水平。
在暂停期间，金证顾问不得签约新客户，老客户服务期满不得续约，不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。暂停新增客户期满后，金证顾问应当向湖南证监局书面申请，经验收完成后，方可新增客户。
官网显示，湖南金证投资咨询顾问有限公司于1997年创立，现有注册资本5000万元，员工有400余人，是中国证监会批准的全国第一批、湖南省首家证券投资咨询专业机构。公司主营业务包括：投资顾问业务、资产管理业务、财顾投行业务、投资管理业务等。
近期，业内已有多家老牌投资咨询机构被地方证监局采取行政监管措施。在金证顾问之前，湖南证监局曾于6月11日对股掌柜证券投资咨询有限公司采取责令改正的行政监管措施。经查，股掌柜存在内部控制及合规管理不完善、虚假、不实、误导性营销宣传、承诺投资收益等问题。
6月4日，福建证监局对福建中讯证券研究有限责任公司采取责令改正并责令暂停新增客户3个月的行政监管措施，同样涉及合规管理和内部控制不完善、传播不实信息、误导性宣传、暗示收益、承诺收益等问题。
证监会官方信息显示，截至2025年3月底，被采取暂停新增客户监管措施的证券投资咨询机构（含分公司）共有22家，包括北京股商证券投资咨询有限公司、北京中方信富投资管理咨询有限公司、上海证券之星综合研究有限公司等。
编辑：杜妍
校对：乔伊
制作：舰长
审核：许闻
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