王科栋｜以专业担当铸就证券犯罪行刑衔接全流程法律服务新标杆

在资本市场风云变幻的浪潮中，证券犯罪的阴影逐渐浮现，成为影响市场稳定与公平的重要因素。康达律所王科栋律师团队，凭借深厚的专业素养、无畏的探索精神和卓越的创新能力，在证券犯罪法律服务领域披荆斩棘，力争先行者，以专业担当铸就证券犯罪全流程法律服务新标杆，守护公平正义护航资本市场。

一、十年深耕刑事辩护，筑牢专业根基

王科栋律师团队自成立伊始，便锚定刑事辩护领域，专注深耕。团队成员均毕业于中国人民大学、西南政法大学等知名高等学府，部分成员还拥有资深的司法工作经历。他们融合法学专业知识、司法实践经验与律师执业技能，组成了一支“法学专家+司法经验+资深律师”的复合型智囊团队。

近十年来，团队在复杂的刑事辩护领域屡创佳绩，成功办结数百起疑难复杂案件，案件类型涵盖证券犯罪、职务犯罪、涉黑案件等，其中不乏涉案金额高达数百亿、社会影响重大的案件。在多起内幕交易案件中，团队凭借精准的策略制定，多次助力当事人获得法定刑以下的极轻量刑，甚至实现不批捕或不起诉的理想结果，展现出深厚的专业功底和卓越的辩护能力。

二、洞察行业痛点，勇挑时代重担

在金融强监管的大背景下，证券犯罪案件呈现出鲜明的行刑交叉特性，这一特性让许多律师望而却步。然而，王科栋律师团队却凭借敏锐的行业洞察力，精准捕捉到资本市场的变化趋势，以“全流程服务”为利刃，打破行政监管与刑事司法之间的壁垒。

证券犯罪案件具有总量相对较少、对律师专业性要求极高、客户资源门槛高以及行刑衔接专业性强等特点。得益于早期在金融领域的资源积累，王科栋律师团队勇于迎接证券犯罪业务带来的挑战。

随着金融强监管政策的深入推进，资本市场中的证券犯罪问题日益凸显。最高人民检察院、公安部对欺诈发行、违规披露、财务造假等行为采取“零容忍”的强硬态度，导致内幕交易、操纵市场等案件数量急剧上升。王科栋律师团队敏锐地察觉到这一行业痛点，并指出证券犯罪“行刑衔接”的显著特征：从行政调查、听证申辩到刑事追责，再到面对投资者的巨额索赔，各个环节的风险紧密相连。

以中介机构为例，一旦涉及配合财务造假，便可能同时面临行政处罚与刑事指控的双重压力，还可能承担民事连带赔偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人也可能因欺诈发行，被直接追究行政、刑事和民事责任。基于丰富的实务经验，团队创新性地提出“风险前置防控”理念，强调刑事律师应在行政调查阶段及时介入，降低刑事风险转化的可能性。

三、创新服务模式，打造全流程解决方案

针对证券犯罪案件的独特性，王科栋律师团队开创性地推出“行刑衔接全流程法律服务”模式，该模式全面覆盖危机应对、行政听证、行政复议、刑事辩护和民事索赔诉讼等各个环节，为客户提供一站式法律服务。

（一）危机处理与合规建设：团队为企业及高管量身定制内幕信息管理、信息披露合规等专项服务，从源头上预防风险，帮助企业建立健全合规管理体系，确保在复杂的资本市场环境中稳健发展。

（二）行政应对与听证：在证监会开展调查时，团队迅速介入，刑事律师提前参与，通过严谨的证据梳理和深入的法律论证，积极为客户争取减轻行政责任，在行政程序中为客户筑牢第一道防线。

（三）刑事辩护与救济：对于已进入刑事程序的案件，团队凭借丰富的司法实践经验，精心制定辩护策略。在某上市公司高管欺诈发行案中，团队提前介入行政程序，成功将部分刑事风险拦截在行政阶段，为后续的刑事辩护工作奠定了坚实基础，提供了更具实质性的辩护。

四、实务成果显著，开创行业先河

王科栋律师团队依托多年的实务经验，在多种证券犯罪类型中成功实践了行刑衔接全流程服务模式，涵盖了证券领域几乎所有犯罪类型。其中，内幕交易、欺诈发行、违规披露和证明文件犯罪等相关判决均属前沿案例甚至首例，这些案例已被收录于康达律所公示的证券犯罪专刊。

（一）内幕交易、操纵市场案：自证券犯罪全流程法律服务团队成立以来，已办理来自北京、上海、深圳、新疆、重庆、山西等地上市公司和国有企业实控人、高管，私募投资机构项目负责人，券商高管以及投资者的内幕交易、利用未公开信息、操纵市场案数十余件，案件数量在同行中位居前列。在已结内幕交易罪案件中，团队取得了法定刑以下极轻量刑、不批捕和不起诉等良好的辩护效果。

典型案例：在代理某公司项目负责人及其配偶的案件时，当事人因不了解司法程序，出现供述反复且未认罪认罚的情况。面对这一困境，团队通过提交多份专业法律意见，深入挖掘有利证据，获得司法机关认可，最终成功为当事人争取到法定刑以下的极轻量刑，且该量刑经最高人民法院核准后正式生效。

（二）欺诈发行案：近年来，团队承办了某影视领域上市公司财务造假案，该案影响力较大且案发较早，涉及IPO发行和定向增发不同阶段的欺诈发行问题，以及闭环造假和签字董监高多种主体的欺诈发行证券罪刑事责任划分，在行业内具有重要的研究和借鉴价值。

（三）违规披露案：团队承办了多起上市公司实控人因重组并购引发的违规披露重要信息罪案件，这些案件涉及收入端隐秘闭环造假、非经常性损益操纵造假等极具争议且复杂的金融法律问题，在国内目前的财务造假案件中较为罕见，充分展现了团队在处理疑难复杂案件方面的专业能力。

（四）中介机构证明文件案：目前，团队已承办多家国内大型会计师事务所证明文件类犯罪案件。针对评估师、律师等职业群体，团队精心开发专项合规培训产品，助力其有效规避执业风险。在为某会计师事务所证明文件涉嫌诈骗罪案提供辩护时，团队成功将指控罪名由诈骗罪变更为提供虚假证明文件罪，并最终促使案件撤回起诉，为中介机构提供了有力的法律支持。

通过上述案件实践，团队总结形成了多项可复用的方法论工具，如《证券犯罪行刑证据转化指引》，明确了28项行政证据刑事化审查要点，已纳入团队办案规范；《涉案主体责任分级处置方案》，依据《证券法》制定了发行人、控股股东、董监高、中介机构不同的责任划分和切割路径；《上市公司证券刑事合规自检清单》《证监会行政调查应对流程图》等，这些工具为团队高效、专业地办理证券犯罪案件提供了有力保障。

五、平台赋能，汇聚行业智慧打造顶尖团队

依托北京市康达律师事务所的全国性布局和深厚专业积淀，王科栋律师团队在律所的22个分支机构中，高效整合刑事辩护、行政诉讼、民商事争议解决以及资本市场法律服务等资源，形成了强大的跨领域协同优势。

此外，王科栋律师积极投身于行业交流与普法工作，为资本市场高质量发展贡献力量。

（一）公益普法：借助今日头条、网易等平台，开展证券犯罪普法活动，为上市公司、金融机构和投资者等资本市场参与主体，提供内幕交易、操纵市场、欺诈发行、信息披露等相关法律知识。王科栋律师也因此荣获“十佳金牌普法官”“匠心名律”等荣誉称号。

（二）行业培训：依托康达律所和自媒体平台，联合高校担任金融学院“兼职导师”，举办证券合规讲座，为上市公司、金融机构和央企进行证券合规、反洗钱法律培训，提供精准的风险预警与应对指南，提升行业整体的合规意识和风险防控能力。

（三）专家支持：为提升业务水平，团队长期与人大、北大、政法和清华等知名院校的法学专家，以及知名会计师事务所的会计专家保持深度合作。在办理重大、复杂疑难案件时，坚持专家论证，确保案件承办质量。同时，将前沿理论融入实务工作，显著提升案件办理的科学性和说服力。

结语

王科栋律师团队凭借十年如一日的坚守与努力，在证券犯罪领域成功开辟出一条涵盖风险防控、行政应对、民事赔偿到刑事辩护的全流程服务路径。展望未来，团队将继续秉持“专业、敬业、勤勉”的核心价值观，为资本市场的各类主体筑牢坚实的法律防线，践行“关键时刻破局一击”的庄严承诺，在证券犯罪法律服务领域持续发光发热，为资本市场的健康发展保驾护航。