东方集团遭“顶格”处罚或退市 还有以下百支股票可索赔

记者 余以墨

2025年3月17日，东方集团（600811）发布公告称，公司因涉嫌信息披露违法违规，收到中国证券监督管理委员会的《行政处罚事先告知书》。

广东环宇京茂律师事务所徐越惠律师表示，根据告知书内容，东方集团在2020年至2023年期间，通过虚构业务链条、虚增营业收入和成本等手段，长期开展农产品融资性贸易和空转循环贸易，导致公司2020年至2023年年度报告存在虚假记载。此举可能触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形，公司股票面临终止上市风险。

财务造假细节曝光 虚增营收数十亿被“顶格”处罚

经证监会查明，东方集团在2020年至2023年期间，通过虚构业务链条、虚增营业收入和成本等手段，长期开展农产品融资性贸易和空转循环贸易，虚增营业收入和成本。

中国证监会认定，东方集团的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》的相关规定，构成信息披露违法行为。公司及相关责任人将面临严厉的行政处罚，包括罚款和市场禁入措施。其中，证监会拟对东方集团及实控人张宏伟分别作出1000万元罚款的处罚，根据《中国证监会行政处罚裁量基本规则》第一百九十七条的相关规定，1000万元属最高幅度的罚款。

股票面临终止上市风险投资者损失惨重

东方集团股票自2025年3月17日起停牌，并于3月18日起复牌，实施退市风险警示，股票简称变更为“*ST东方”。根据《上海证券交易所股票上市规则》，如果公司股票连续20个交易日的每日收盘价均低于1元，公司股票将被终止上市。截至2025年3月14日，东方集团股票收盘价为0.92元/股，已低于1元，退市风险进一步加大。

此外，东方集团此前因东方集团财务有限责任公司（以下简称“东方财务公司”）流动性趋紧，公司及子公司在东方财务公司的存款出现大额提取受限情形。截至2024年6月17日，公司及子公司在东方财务公司的存款余额为16.40亿元，贷款余额为6.66亿元。尽管控股股东及实际控制人承诺将采取资产处置等方式支持东方财务公司化解流动性问题，但截至公告披露日，相关承诺尚未履行。

律师团队提供法律支持初步索赔条件及所需资料

徐越惠律师分析，根据《证券法》及《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》等规定，证券虚假陈述被揭露后，投资者就有权提起诉讼。初步分析，在2021年4月30日至2024年6月21日期间，且在2024年6月22日及之后卖出或持有东方集团（600811）股票的权益受损投资者可在“索赔通”公众号（suopeitong）进行登记损失，或有望索赔一定程度的投资差额等损失（索赔条件或是否胜诉最终须以法院认定为准）。

律师团队提供有106支股票或可索赔

在315期间，律师团队整理了约106支或可索赔的上市公司股票供广大投资者参考，若投资者不幸“踩雷”或可通过提起民事诉讼挽回部分的损失。

一、以下这些股票索赔案已有投资者收到法院的胜诉判决或调解获赔：

1、 国华网安（000004）索赔案：2022年01月26日至2022年04月27日期间净买入，或可索赔。

2、 *ST必康（延安必康）（002411）索赔案：2021年10月29日至2022年04月29日期间净买入，或可索赔。

3、 劲嘉股份（002191）索赔案：2022年04月08日至2022年04月14日期间净买入，或可索赔。

4、 安妮股份（002235）索赔案：2016年03月10日至2020年10月13日期间净买入，或可索赔。

5、 苏大维格（300331）索赔案：2023年09月14日下午净买入，或可索赔。

6、 宜通世纪（300310）索赔案：2018年04月03日至2022年11月04日期间净买入，或可索赔。

7、 思美传媒（002712）索赔案：2023年11月27日下午净买入，或可索赔。

8、 *ST宁科（600165）索赔案：2022年11月22日至2023年04月05日期间净买入，或可索赔。

9、 模塑科技（000700）索赔案：2021年04月29日至2022年11月23日期间净买入，或可索赔。

10、 日海智能（002313）索赔案：2019年04月24日至2022年04月29日期间净买入，或可索赔。

11、 中南建设（000961）索赔案：2022年01月29日至2022年04月25日期间净买入，或可索赔。

12、 ST华铁（华铁股份）（000976）索赔案：2019年04月26日至2023年04月28日期间净买入，或可索赔。

二、以下这些股票索赔案也在征集进行中：

1、 江苏阳光（600220）索赔案：2021年09月13日至2022年01月03日期间净卖出，或可索赔。

2、 思美传媒（002712）索赔案：部分在2024年06月24及之前净买入，或可索赔。

3、 恒宝股份（002104）索赔案：2018年04月27日至2022年09月02日期间净买入，或可索赔。

4、 ST万林（603117）索赔案：2022年01月29日至2022年04月28日期间净买入，或可索赔。

5、 中南建设（000961）索赔案：2024年04月21日至2024年04月24日期间净买入，或可索赔。

6、 航天动力（000343）索赔案：2017年03月30日至2022年08月12日期间净买入，或可索赔。

7、 华联股份（000882）索赔案：2021年11月01日至2022年04月18日期间净买入，或可索赔。

8、 江苏阳光（600220）索赔案：2021年08月27日至2022年05月30日期间净买入，或可索赔。

9、 合众思壮（002383）索赔案：2018年03月28日至2022年05月10日期间净买入，或可索赔。

10、 *ST紫晶（紫晶存储）（688086）索赔案：2022年02月11收盘时仍持有，或可索赔。

11、 荣联科技（002642）索赔案：2019年07月04日至2023年01月30日期间净买入，或可索赔。

12、 力源科技（688565）索赔案：2021年08月25日至2022年09月28日期间净买入，或可索赔。

13、 奥联电子（300585）索赔案：2022年12月10日至2023年02月21上午10:52前净买入，或可索赔。

14、 西陇科学（002584）索赔案：2021年04月29日至2023年05月07日期间净买入，或可索赔。

15、 易事特（300376）索赔案：2018年03月15日至2023年05月11日期间净买入，或可索赔。

16、 *ST红相（300427）、红相转债（123044）索赔案索赔案：2018年03月30日至2023年04月28日期间净买入，或可索赔。

17、 罗普特（688619）索赔案：2021年04月20日至2023年05月17日期间净买入，或可索赔。

18、 ST鼎龙（002502）索赔案：2022年04月30日至2023年04月28日期间净买入，或可索赔。

19、 *ST慧辰（688500）索赔案：2020年07月13日至2023年04月27日期间净买入，或可索赔。

20、 延华智能（002178）索赔案：2022年08月16日至2023年06月02日期间净买入，或可索赔。

21、 瑞斯康达（603803）索赔案：2020年04月24日至2022年11月10日期间净买入，或可索赔。

22、 上海凤凰（600679）、凤凰B股（900916）索赔案：2019年04月20日至2023年06月13日期间净买入，或可索赔。

23、 新亚制程（002388）索赔案：（1）2019年01月04日至2022年12月26日期间净买入，或可索赔；（2）2023年04月28日至2024年01月10日期间净买入，或可索赔。

24、 格力地产（600185）索赔案：2019年04月30日至2023年07月13日期间净买入，或可索赔。

25、 *ST天沃（002564）索赔案：2017年04月28日至2023年04月27日期间净买入，或可索赔。

26、 合纵科技（300477）索赔案：部分在2023年12月03及之前净买入，或可索赔。

27、 首航高科（002665）索赔案：2018年04月28日至2023年12月04日期间净买入，或可索赔。

28、 ST美讯（600898）索赔案：2021年04月29日至2023年04月28日期间净买入，或可索赔。

29、 *ST三盛（300282）索赔案：2020年12月23日至2022年04月27日期间净买入，或可索赔。

30、 ST摩登（002656）索赔案：2022年04月27日至2023年06月29日期间净买入，或可索赔。

31、 国联股份（603613）索赔案：部分在2023年12月26及之前净买入，或可索赔。

32、 威创股份（002308）索赔案：2023年06月26日至2023年12月22日期间净买入，或可索赔。

33、 广电网络（600831）索赔案：2023年04月21日至2023年12月25日期间净买入，或可索赔。

34、 浩丰科技（300419）索赔案：2021年04月26日至2023年12月27日期间净买入，或可索赔。

35、 广誉远（600771）索赔案：2017年03月21日至2023年12月28日期间净买入，或可索赔。

36、 东方时尚（603377）索赔案：2022年04月30日至2023年12月27日期间净买入，或可索赔。

37、 庚星股份（600753）索赔案：部分在2024年01月15及之前净买入，或可索赔。

38、 *ST左江（300799）索赔案：2023年04月28日至2023年12月01日期间净买入，或可索赔。

39、 冠昊生物（002308）索赔案：2022年05月24日至2022年08月26日期间净买入，或可索赔。

40、 东尼电子（603595）索赔案：2023年06月20日至2024年01月05日期间净买入，或可索赔。

41、 豪美新材（002988）索赔案：2023年11月03日至2023年11月14日期间净买入，或可索赔。

42、 ST贵人（300555）索赔案：（1） 2023年01月19日至2023年04月26日期间净买入，或可索赔；（2）2021年08月16日至2024年01月19日期间净买入，或可索赔。

43、 超华科技（002288）索赔案：2018年04月26日至2024年02月28日期间净买入，或可索赔。

44、 上海易连（600836）索赔案：2021年04月29日至2024年02月27日期间净买入，或可索赔。

45、 好利科技（002729）索赔案：部分在2024年02月27及之前净买入，或可索赔。

46、 ST鹏博士（002748）索赔案：（1）2013年04月12日至2023年07月17日期间净买入，或可索赔；（2）2024年01月23日至2024年04月15日期间净买入，或可索赔；（3）2024年01月31日至2024年04月26日期间净买入，或可索赔；（4）部分在2024年11月18及之前净买入，或可索赔。

47、 世龙实业（002748）索赔案：2020年04月21日至2023年05月29日期间净买入，或可索赔。

48、 卓朗科技（600225）索赔案：2019年09月24日至2024年03月14日期间净买入，或可索赔。

49、 *ST金一（002721）索赔案：2021年04月30日至2023年04月30日期间净买入，或可索赔。

50、 鼎信通讯（603421）索赔案：2024年03月01日至2024年03月29日期间净买入，或可索赔。

51、 鸿博股份（002229）索赔案：2024年01月11日至2024年04月12日期间净买入，或可索赔。

52、 *ST银江（300020）索赔案：2022年01月07日至2024年04月29日期间净买入，或可索赔。

53、 联泰环保（603797）索赔案：2022年08月27日至2024年04月30日期间净买入，或可索赔。

54、 远大智能（002689）索赔案：部分在2024年04月30及之前净买入，或可索赔。

55、 天瑞仪器（002165）索赔案：2022年04月26日至2023年04月26日期间净买入，或可索赔。

56、 ST长康（002435）索赔案：部分在2024年04月29及之前净买入，或可索赔。

57、 中核钛白（002145）索赔案：2023年02月24日至2024年04月12日期间净买入，或可索赔。

58、 *ST龙宇（603003）索赔案：（1） 2023年04月28日至2024年04月29日期间净买入，或可索赔；（2）部分在2024年12月16及之前净买入，或可索赔。

59、 智云股份（002097）索赔案：2023年04月28日至2024年04月12日期间净买入，或可索赔。

60、 凯撒文化（002425）索赔案：2022年04月27日至2024年05月05日期间净买入，或可索赔。

61、 天宜上佳（688033）索赔案：2024年03月13日至2024年03月14日期间净买入，或可索赔。

62、 ST英飞拓（002528）索赔案：2020年04月30日至2024年04月29日期间净买入，或可索赔。

63、 ST易联众（002096）索赔案：2018年06月14日至2023年11月28日期间净买入，或可索赔。

64、 奥普特（688686）索赔案：2020年12月14日至2024年01月25日期间净买入，或可索赔。

65、 ST华微（600360）索赔案：2016年04月23日至2024年04月29日期间净买入，或可索赔。

66、 观典防务（688287）索赔案：2022年05月25日至2024年04月29日期间净买入，或可索赔。

67、 ST证通（002197）索赔案：（1）2021年04月15日至2024年04月29日期间净买入，或可索赔；（2）2018年04月24日至2024年05月29日期间净买入，或可索赔。

68、 ST柯利达（603828）索赔案：2024年01月31日至2024年04月28日期间净买入，或可索赔。

69、 道氏技术（300409）索赔案：2024年01月31日至2024年04月19日期间净买入，或可索赔。

70、 ST爱康（002610）索赔案：2024年02月05日至2024年04月29日期间净买入，或可索赔。

71、 ST旭蓝（000040）索赔案：2018年01月01日至2024年07月05日期间净买入，或可索赔。

72、 佳云科技（300242）索赔案：2021年12月16日至2022年04月27日期间净买入，或可索赔。

73 复旦复华（600624）索赔案：部分在2024年08月05及之前净买入，或可索赔。

74、 锦富技术（300128）索赔案：部分在2024年08月02及之前净买入，或可索赔。

75、 日海智能（002313）索赔案：部分在2024年08月02及之前净买入，或可索赔。

76、 任子行（300311）索赔案：（1） 部分在2024年08月09及之前净买入，或可索赔；（2） 2020年04月30日至2023年04月27日期间净买入，或可索赔。

77、 沈阳化工（000698）索赔案：部分在2024年08月09及之前净买入，或可索赔。

78、 同德化工（002360）索赔案：2023年09月04日至2024年01月29日期间净买入，或可索赔。

79、 绝味食品（603517）索赔案：部分在2024年08月15及之前净买入，或可索赔。

80、 ST智知（603869）索赔案：2020年04月25日至2024年04月29日期间净买入，或可索赔。

81、 ST永悦（603879）索赔案：（1） 2023年08月28日至2023年09月17日期间净买入，或可索赔；（2）2022年03月18日至2023年10月11日期间净买入，或可索赔。

82、 国中水务（600187）索赔案：2019年04月12日至2024年08月23日期间净买入，或可索赔。

83、 诺德股份（600110）索赔案：部分在2024年09月06及之前净买入，或可索赔。

84、 华铭智能（300462）索赔案：部分在2024年09月06及之前净买入，或可索赔。

85、 嘉麟杰（002486）索赔案：部分在2024年09月06及之前净买入，或可索赔。

86、 联创股份（300343）索赔案：部分在2024年09月13及之前净买入，或可索赔。

87、 朗源股份（300175）索赔案：部分在2024年09月13及之前净买入，或可索赔。

88、 香雪制药（300147）索赔案：部分在2024年09月30及之前净买入，或可索赔。

89、 祥源文旅（600576）索赔案：部分在2024年10月18及之前净买入，或可索赔。

90、 宁波方正（300998）索赔案：部分在2024年10月25及之前净买入，或可索赔。

91、 诺泰生物（688076）索赔案：部分在2024年10月23及之前净买入，或可索赔。

92、 ST百灵（002424）索赔案：部分在2024年11月08及之前净买入，或可索赔。

93、 远兴能源（000683）索赔案：2022年01月20日至2022年04月11日期间净买入，或可索赔。

94、 晶华微（688130）索赔案：部分在2024年11月15及之前净买入，或可索赔。

95、 飞凯材料（300398）索赔案：2022年03月31日至2024年03月18日期间净买入，或可索赔。

96、 豆神教育（300010）索赔案：部分在2024年12月20及之前净买入，或可索赔。

97、 新迅达（300518）索赔案：2023年01月01日至2024年04月29日期间净买入，或可索赔。

98、 建艺集团（002789）索赔案：部分在2024年12月23及之前净买入，或可索赔。

99、 得润电子（002055）索赔案：（1）2020年08月27日至2023年12月29日期间净买入，或可索赔；（2）部分在2024年12月26及之前净买入，或可索赔。

100、 维康药业（300878）索赔案：部分在2024年12月29及之前净买入，或可索赔。

101、 ST旭电（000413）索赔案：2019年01月04日至2024年07月05日期间净买入，或可索赔。

102、 达华智能（002512）索赔案：2021年12月02日至2024年12月31日期间净买入，或可索赔。

103、 ST天圣（002872）索赔案：部分在2025年01月08及之前净买入，或可索赔。

104、 云内动力（000903）索赔案：部分在2025年01月10及之前净买入，或可索赔。

105、 江苏吴中（600200）索赔案：部分在2025年02月26及之前净买入，或可索赔。

106、东方集团（600811）索赔案：2021年04月30日至2024年06月21日期间净买入，或可索赔。

另需提醒广大投资者注意的是， 若投资者符合上述情形，可通过“索赔通”公众号登记损失情况，经核算损失符合条件者可向法院提起索赔诉讼，此外请投资者还提供以下初步索赔资料：1、身份证复印件；2、账户信息表或确认单；3、股票对账单。