广东
新快报讯 记者涂波报道 近日，东北证券下属公司因涉操纵期货合约，被罚没超2000万元。记者注意到，东北证券近年来因投行业务质量、合规管理等问题，及IPO业务的撤回率较高，部分项目存在执业质量问题等。
2月22日，东北证券公告收到控股子公司渤海期货股份有限公司（下称“渤海期货”）报告，获悉渤海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（下称“渤海融幸”）收到中国证监会《行政处罚决定书》。经查明，2020年12月31日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，其间违法所得共计1019.76万元。中国证监会依据相关规定决定对渤海融幸责令改正，并合计罚没约2040万元。对相关责任人杨会兵、王烨和肖佳华给予警告或责令改正及罚款的处罚。
对此，东北证券表示，公司未触及相关重大违法强制退市情形，目前公司及子公司经营情况正常，同时认真吸取教训，严格按照法律法规规范开展业务，持续加强对各层级子公司的管控，避免类似事件发生。
值得一提的是，近年来，东北证券因多项违规行为，收到了不少罚单。今年1月27日，东北证券因交易及相关系统管理、客户交易行为管理、融资融券业务管理、适当性管理的问题，收到上交所的警示函，是2025年首张涉网络安全事件的罚单；2024年10月，其因存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题，被证监会要求责令改正。
去年，东北证券有6家在审IPO项目，易诚互动、格林司通等3家主动撤回。撤回原因包括格林司通因报告期后使用个人账户付款未规范披露等问题，收到全国股转系统的警示函，最终撤回IPO申请。此外，部分项目在过会后出现“业绩变脸”，例如金康精工在过会后首个半年报中业绩大幅下滑，营收同比下降30%，扣非净利润同比下滑超70%。
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