上海
近日，华林证券发布2024年度业绩预告。
华林证券预计2024年归母净利润约3.4亿元至4.4亿元，同比增长973.03%至1288.62%；扣非后净利润约3.62亿元至4.62亿元，同比增长78.26%至127.5%。
华林证券表示，公司财富管理线上业务收入、自营投资业务收入大幅增加。此外，公司针对红博会展信托受益权资产支持专项计划仲裁事项，于2023年度计提预计负债约2.28亿元，导致2024年度相关营业外支出同比大幅下降。该笔营业外支出为非经常性损益。
需要一提的是，华林证券在2023年业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象，导致2023年年报业绩预告归母净利润与其修正公告存在较大差异，收到证监会警示函。
数据显示，华林证券2022年归母净利润为4.65亿元，扣非后净利润为4.31亿元。预计2024年利润表现与2022年基本齐平。
根据2024年三季报，华林证券前三季度实现营收10.16亿元，同比增长34.98%；归母净利润3.02亿元，同比增加61.65%。期末，公司总资产约257.82亿元，较23年末增加31.53%。
2024年多次因违规被出具警示函
面包财经根据监管部门通报统计，2024年华林证券多次因合规问题收到警示函。
2024年11月4日，国家税务总局宁乡市税务局披露2024年10月责令限期改正清册。文件显示，华林证券股份有限公司宁乡一环西路证券营业部未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料，截至责令改正期限2024年10月30日未进行改正。
2024年8月20日，西藏证监局对华林证券出具警示函。经查，华林证券在以下方面存在问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
2024年5月10日，西藏证监局出具的警示函显示，华林证券业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元——2.18亿元与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元——0.37亿元存在较大差异。且公司在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至2024年2月27日才进行披露。
2024年5月7日，上海证监局出具的警示函显示，华林证券上海分公司存在以下行为：1.部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号，以下简称《经纪业务办法》）第三十一条第一款第一项的规定。2.未就个别投资者的信息存疑情况进一步核实，违反了《经纪业务办法》第十五条第二款的规定。3.未采取必要措施对金融资产超过一定金额的个别个人投资者强化身份识别，不符合《证券经纪业务管理实施细则》（中证协发〔2023〕108号）第八条第一款的规定，违反了《经纪业务办法》第十五条第一款的规定。
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