一日三罚！证监会重拳出击，剑指股市操纵

证监会近日密集开出三张巨额罚单，涉及上市公司高管及个人投资者操纵股价案件。

证监会1月10日公布的行政处罚决定书显示，投资者许淼因操纵"金陵体育"股票价格被处以4.7亿元罚没。经查，2017年6月至2021年1月期间，许淼通过控制47个证券账户实施股价操纵，非法获利1.57亿元。

同日，证监会对恒润股份原董事长承立新等三人合谋操纵股价案作出处罚。该案中，承立新等人利用"算力"概念炒作，通过控制信息披露节奏等手段影响股价，致使恒润股份股价在2023年7月至11月期间上涨96.65%，显著偏离同期市场表现。证监会对三人合计处以1.44亿元罚没，并分别对承立新、丁键采取8年市场禁入措施，张亚洲被禁入市场3年。

另一起案件涉及昊志机电实控人汤秀清及董秘肖泳林。二人联合他人操控121个证券账户，采取集中资金优势、对倒交易等手段操纵股价。证监会对汤秀清、肖泳林分别处以1.09亿元、200万元罚款。

炒作“算力”、控制信披节奏！恒润股份原董事长等合谋操纵股价被罚没超1.4亿

炒作“算力”热点，控制信息披露节奏，江阴市恒润重工股份有限公司（简称“恒润股份”，603985.SH）时任第二大股东、董事长承立新等3人合谋操作股价遭证监会处罚，合计被罚没超1.4亿元并市场禁入。

证监会官网披露的行政处罚决定书显示，经查，2023年6月中旬，经丁键介绍，承立新与张亚洲相识，之后三人合谋炒作“算力”热点，通过控制信息生成及披露的内容、时点、节奏等实施操纵行为。

2023年7月29日至11月8日，承立新、丁键、张亚洲等人操控上市公司发布4份利好信息，拉抬“恒润股份”股价。上述期间，“恒润股份”股价上涨96.65%，同期上证指数下跌6.86%，偏离103.51%，中证风电产业指数下跌10.30%，偏离106.95%，“恒润股份”股价涨幅明显优于同期上证指数和行业指数。

证监会的调查认为，承立新、丁键和张亚洲合谋操纵股价过程中，在信息发布环节存在未真实、完整披露设立算力子公司情况，未真实、准确披露子公司股权收购协议情况，未真实、及时披露服务器采购及进展情况，未及时、准确披露签订战略合作框架协议情况等四个方面情况。

2023年7月10日至12月1日，丁键控制使用22个证券账户在股价下跌期间集中买入维持股价。上述期间，账户组合计竞价买入1575.4477万股，买入成交金额45725.30273万元，竞价卖出1461.8279万股，卖出金额44707.76428万元，余股113.6744万股，盈利2052.32777万元。账户组在22个交易日有申买行为，买入成交量排名前三的有10个交易日，日均买入成交量占市场总成交量比例为3.73%，单日买入成交量占市场总成交量比例最高为22.41%。

证监会认为，承立新、丁键、张亚洲的上述行为违反《证券法》第五十五条第一款第一项、第五项、第八项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。承立新、丁键、张亚洲在操纵过程中分工协作，相互配合，属于共同违法主体。其中，承立新、丁键应承担主要责任，张亚洲承担次要责任。

承立新、丁键、张亚洲均提出不应被行政处罚，认为不具有操纵证券市场的“合谋”，上市公司开展算力业务是真实存在的，并非虚假的操纵证券市场。此外，所涉行为不构成操纵证券市场，不应对另外两人的行为承担责任，违法所得及罚款责任的分担违反过罚相当原则。同时，涉刑案件不应在刑事责任明确前作出行政处罚。

经复核，证监会对上述申辩意见均不予采纳。认为在案证据足以证明三人就操纵证券市场有基本共识。算力项目为真实经营并不能否认过程中的操纵行为。三名当事人分工协作、利用多种手段相互配合，共同完成操纵证券市场。共同违法案件中，各当事人均应对整体违法行为承担责任，事先告知对各当事人的责任划分符合客观实际。此外，证监会有权依据《证券法》和《行政处罚法》的相关规定开展调查并作出行政处罚。

证监会开出的罚单是，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得2052.32777万元，由丁键承担；并处以12313.96662万元罚款，其中由承立新承担6156.98331万元，由丁键承担4925.586648万元，由张亚洲承担1231.396662万元。

与此同时证监会还开出了市场禁入的罚单，对承立新、丁键分别采取8年证券市场禁入措施，对张亚洲采取3年证券市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

对承立新、丁键分别采取5年证券市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除《证券市场禁入规定》第六条第一款所规定情形外，不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。

（来源：澎湃新闻）