广东
21世纪经济报道记者 唐婧 北京报道
12月30日，央行官网公开三份行政处罚公示，上海东亚期货有限公司（下称“上海东亚期货”）、天津信唐货币经纪有限责任公司（下称“天津信唐货币经纪”）、湖南溆浦农村商业银行股份有限公司（下称“湖南溆浦农商行”）因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务被警告、没收违法所得或罚款。
其中，上海东亚期货被警告，没收违法所得857.25万元，罚款3606.76万元；湖南溆浦农商行被警告并罚款1310万元；天津信唐货币经纪被警告，没收违法所得3.97万元，罚款1103万元。
记者注意到，上海东亚期货还有五名工作人员被处罚，湖南湖南溆浦农商行有六名工作人员被处罚，天津信唐货币经纪有两名工作人员被处罚，处罚内容主要为警告和罚款，罚款金额最高的是52.5万元，最低的是2.5万元。
此前本报记者曾从业内获悉，央行针对债券市场违法违规行为已确定第一批处罚名单，包括一家中西部的农商行、一家货币经纪公司、一家东部沿海的期货公司，单家罚款金额都在1000万元以上，被处罚的原因主要是扰乱市场价格、利益输送、出借账户、规避监管、内控缺失等。
还有知情人士告诉记者，近两年，债券总体处于牛市行情，金融机构固收投资业务普遍获利丰厚，一些从业人员趁所在机构内控较薄弱之机，开展违规交易。近期，人民银行在监测中发现，部分银行间债券市场参与机构交易行为异常，通过对相关线索的深入筛查摸排和研判，初步确定3家机构涉嫌违反银行间债券交易相关规定，并立即对其进行立案调查。经调查，涉案机构均存在内控机制、公司治理缺失或失效问题，并存在出借债券账户等方式开展利益输送、为他人规避监管和内控规定等违反银行间债券市场规定的若干行为。
记者获悉，今年以来，人民银行已建立银行间市场常态化监测摸排和行政执法机制。对摸排出的涉嫌违法违规交易线索，后续将继续开展核查，并根据核查情况开展立案调查和处罚。人民银行将继续秉持市场化、法治化原则，加强债券市场建设，支持正常合规的交易，同时对市场违法违规行为“零容忍”，坚决维护市场秩序，促进债券市场高质量发展。
同日，交易商协会组织部分市场投资机构召开座谈会，听取市场成员对促进金融市场健康规范发展的意见和建议。与会机构普遍认为，今年以来大量资金涌向债券市场，市场利率过快下行，利率风险逐步显现，但由于担心踏空错失交易机会，投资人羊群效应突出，需要监管部门和自律组织加强预期引导。
有机构认为，当前债券市场对明年货币政策适度宽松预期存在过度透支，而更加积极的财政政策实施需要履行相应程序，建议加强政策协调和预期引导。
有机构提出，银行间市场是合格机构投资者市场，目前入市的部分中小机构利率风险管理能力存疑，监管部门应加强监管。部分中小机构交易行为与其自身能力不匹配，背后与券商投顾业务服务不规范有关，也亟需加强监管。
有机构建议，监管部门加快发展衍生品，放宽参与者范围，满足机构合理对冲需求。此外，建议监管部门、公安机关应从重打击资本市场编造、传播虚假信息的“小作文”，不给“小作文”留藏身之地。
交易商协会方面则表示，将全面加强自律管理，大力推动衍生品市场发展，促进市场规范健康发展。对于调查发现的部分公司治理不健全、风控能力不强的中小金融机构，将及时通报监管部门。
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