赚了800万元，一“90后”被罚没3500万元

近日，中国证监会公布多起操纵证券市场行为被重罚！

证监会官网信息显示，福建“90后”朱某宇因通过48个账户操纵“通润装备”“达意隆”等23只股票，被证监会罚没近3500万元。一位65岁的深圳股民 操纵股票细节浮出水面， 亏损逾2亿元，且被罚200万元。

操纵23只股票

“90后”牛散被罚没近3500万元

行政处罚决定书显示，当事人朱泽宇，男，1992年1月出生，住址为福建省泉州市。

朱泽宇共控制使用“郭某平”等48个证券账户，2021年3月5日至10月27日期间，朱泽宇先后操纵“通润装备”“达意隆”“绿康生化”“泰嘉股份”“数源科技”“国光股份”“美芝股份”“威星智能”“亿利达”“广聚能源”“中百集团”“广百股份”“岭南控股”“赛象科技”“新筑股份”“深华发A”“张家界”“准油股份”“甘咨询”“赛隆药业”“棒杰股份”“徐家汇”“郑中设计”共23只股票的交易价格和交易量。经测算，违法所得为8193397.17元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，证监会决定：

一、对朱泽宇操纵股票获利超过100万元的，没收其违法所得5587094.38元，并处以5587094.38元的罚款。

二、对朱泽宇操纵股票获利不足100万元或亏损的，没收其违法所得2606302.79元，并分别处以1000000元的罚款，共计21000000元。

综上，合计没收朱泽宇违法所得8193397.17元，并处以26587094.38元的罚款。

操纵“东杰智能”亏超2亿元

65岁王志恒被罚款200万元

证监会官网近期披露的另外一则行政处罚决定书显示，被处罚者王志恒，男，1959年3月出生，现年65岁，住址为深圳市南山区。2019年9月20日至2023年3月3日（以下简称“操纵期间”）控制使用本人及他人等31个证券账户（以下简称“账户组”）交易“东杰智能”股票。

操纵期间，王志恒控制使用账户组集中资金、持股优势连续买卖“东杰智能”，影响“东杰智能”股票价格和交易量。

操纵期间，账户组日均持有“东杰智能”4756.7996万股，占流通股股本比例均值为15.25%，占总股本比例均值为14.04%。其中，超过流通股股本比例5%、10%和15%的交易日分别为774日、740日和687日，于2021年7月27日至8月4日持股比例最高，占流通股比例为18.51%。

2020年8月3日至2023年3月3日，账户组竞价买入1401.2286万股，卖出1830.0941万股。截至2023年3月3日，账户组持股数量为5866.9029万股，流通股持股占比达到14.99%。股价从31.89元/股下跌至20.31元/股，跌幅为36.31%。

截至2024年3月14日，账户组持股297.3139万股。经计算，王志恒账户组交易“东杰智能”亏损共计2.1679762414亿元。

证监会认定，王志恒的上述行为涉嫌违反《证券法》第五十五条第一款第一项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述操纵证券市场的行为。

当事人王志恒陈述申辩中，对本案认定的事实没有异议，认识到自身行为违法性，并对自身行为感到后悔，希望证监会酌情考虑处罚幅度。

经复核，证监会认为王志恒在陈述申辩中认错认罚，调查过程中配合较好，量罚已综合考虑。最终，证监会决定，责令王志恒依法处理非法持有的“东杰智能”，并处以200万元罚款。

监管“亮剑”打击市场操纵

操纵市场是证券违法行为中较为复杂的一类，也是对市场破坏性较大的违法行为。近年来，操纵市场受到持续关注，监管不断亮剑。记者梳理发现，年内证监会已开出多张涉及操纵证券市场的罚单，其中罚没金额过亿元的不在少数，处罚力度明显趋严。

例如，今年10月，“85后”牛散刘洪涛与“90后”牛散娄阁因违规操纵“腾茂科技”股价收到行政处罚。证监会依法“没一罚三”，对二人合计罚没3.35亿元，并对二人采取证券市场禁入及证券市场禁止交易措施。

再如今年7月，证监会的一张罚单显示，2019年9月25日至2020年8月31日期间，戚某广、高飞、龙杰、尤立峰控制使用118个操作账户，集中资金优势、持股优势，通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易朗源股份的方式，影响朗源股份交易价格和交易量。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会没收高飞、龙杰、尤立峰共同操纵行为违法所得1.12亿元，并处以约1.12亿元罚款，合计罚没约2.2亿元。

业内有关人士表示，人为操纵证券市场，哄抬或压低股票价格，会使市场供求关系虚构，误导投资者作出错误判断，致使其利益遭受严重损失。

从严执法永远在路上。证监会表示，下一步，证监会将始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管，更加突出从严导向，更加突出规范公正，更加突出合力共治，更加突出惩防并举，以强有力行政执法工作护航资本市场高质量发展，不断增强投资者的获得感和投资安全感。

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来源：综合证监会网站 、上海证券报等

编辑：雷彬