北京
分享至
北京商报讯（记者李海媛）9月19日，北京证监局发文称，经查，发现长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部（以下简称"万柳东路证券营业部"）存在委托无资质第三方进行客户招揽；委托无资质第三方进行基金销售；向第三方返还佣金、销售提成，赠送礼品并以其他费用名目予以报销。上述行为违反多项规定。
根据有关规定，北京证监局决定对万柳东路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施，并要求其应在决定书下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。
此外，北京证监局指出，邸海艳作为时任营业部负责人，对上述问题负有责任。根据有关规定，北京证监局决定对邸海艳采取出具警示函的行政监管措施。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
