国融证券一营业部收警示函，涉无证荐股、业务顶替等

瑞财经 张林霞 7月11日，福建证监局发布《关于对国融证券股份有限公司福州东街证券营业部采取出具警示函措施的决定》。

经查，国融证券股份有限公司福州东街证券营业部（以下简称国融证券福州东街证券营业部）存在以下问题：

一、国融证券福州东街证券营业部组织证券投资顾问人员与不具备证券投资咨询资质的第三方公司合作开展网络直播投顾业务，个别投资顾问与第三方公司按投顾业务收入的一定比例进行收益分成，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《投顾规定》）第九条的规定和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第三条的规定。

二、国融证券福州东街证券营业部未按规定保存投顾业务资料，违反了《投顾规定》第二十八条的规定。

三、国融证券福州东街证券营业部个别员工存在未取得证券投资顾问资格向客户提供证券投资建议的行为，违反了《投顾规定》第七条的规定。

四、国融证券福州东街证券营业部个别投资顾问安排他人顶替通过网络开展投顾业务，违反了《投顾规定》第四条的规定和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号，以下简称《从业人员监管办法》）第二十二条第二项的规定。

五、国融证券福州东街证券营业部负责人为规避内部管理规定，借用国融证券福州东街证券营业部其他员工名义挂靠客户并通过私下转账方式获取相应业绩提成，违反了《从业人员监管办法》第二十二条第二项的规定。

根据《投顾规定》第三十二条、《从业人员监管办法》第五十一条和《合规管理办法》第三十二条的规定，福建证监局决定对国融证券福州东街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

据瑞财经查阅，国融证券成立于2002-04-24，法定代表人为张智河，注册资本为17.83亿元，经营范围包含：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。该公司大股东为北京长安投资集团有限公司，持股70.61%。

业绩方面，2023年，国融证券实现营业收入9.67亿元，同比增长38.42%；净利润4185.34万元，同比增长116.28%。

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