北京
券商自查亲属账户IP和员工是否吻合，而且是倒查三年，违规开除...”近期，上述市场消息引起关注。
7月2日，有媒体援引头部券商从业者消息称，其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为。
据该人士透露，之所以检查亲属账户，重点不局限于账户本身，而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等，继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户，然后追查其他账户背后的实际控制人，据此判断从业人员是否存在违规炒股行为。
第一财经记者多方求证获悉，监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查，但在从严监管趋势下，券商内控合规要求提高，加强对相关账户的管理，每年定期、不定期会有相关检查。
“全面倒查三年的说法是谣传。”知情人士称。
此前，有大型券商人士向记者表示，公司有员工因行动轨迹与亲属账户交易IP一致被查处。不过该人士表示不是本周才查的，已经有一段时间。
还有部分券商人士表示，近期公司要求报备直系亲属证券账户，但属于常规操作。
其实，证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，证监会持续严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。证监会披露数据显示，2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。
今年上半年以来，证监会推动制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。同时，完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。
（来源：第一财经等）
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