上海
界面新闻记者 | 邹文榕
7月1日，江苏证监局对弘业期货（001236.SZ）采取责令改正行政监管措施。
江苏证监局调查发现，弘业期货在开展资产管理业务过程中，存在接受有关委托人提供的具体投资标的等实质性投资建议，未切实履行主动管理职责的情况，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条第三款规定。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条规定，江苏证监局决定对弘业期货采取责令改正行政监管措施。责令弘业期货在收到监管措施决定书之日起一个月内向该局提交整改方案，及时报告整改进展情况，稳妥推进整改工作，该局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。
自2022年8月在A股上市以来，包括员工在内，弘业期货已被江苏证监局开具四张罚单。仅资管业务便被“点名”两次，均系“未切实履行主动管理责任”。
2022年11月，江苏证监局发现，弘业期货在部分资产管理计划运作过程中未按照审慎经营原则有效防范和控制风险，未切实履行主动管理责任，存在资产管理业务风险管理制度不完善等问题。弘业期货因此被江苏证监局采取了责令改正行政监管措施。
公开资料显示，弘业期货成立于1995年，注册资本10.08亿元，隶属于江苏省国资委全资拥有的国有企业江苏省苏豪控股集团有限公司。2015年12月，弘业期货（03678.HK）在香港联合交易所主板上市。2022年8月5日，公司登陆深交所主板。
虽为业内唯一一家两地上市的期货公司，但与其余三家A股期货公司相比，弘业期货在经营层面却长期垫底。Wind显示，2024年一季度，弘业期货净亏损1326.70万元，同比下降327.56%，也是四家A股上市期货公司中唯一净亏损机构。
年报数据显示，在资管业务方面，截至2023年末，弘业期货资产管理规模184.22亿元，较2022年末减少8.73%；全年实现资产管理业务收入609.93万元，较2022年下降21.46%。全年合计交易资产管理账户27个，新增备案资管产品5个，其中集合产品3个、单一类产品2个。
2018年至2021年，弘业期货资产管理业务规模出现爆发式增长，至2021年末，公司资产管理规模已达235.93亿元，此后，公司在管规模后有所下降，2023年跌回200亿元以下，年报提及公司资管规模位列行业前五。
为加快资管业务转型升级，弘业期货一直想谋求一张公募牌照。
早在2016年，弘业期货就曾公告称拟出资4200万元与其他机构共同发起弘业基金，弘业期货为弘业基金第一大股东，持股35%。
但这一公募牌照直到现在未有进展。截止目前，证监会网站未查询到受理公告。
界面新闻记者关注到，目前，全国150家期货公司中，仅南华期货及瑞达期货拥有公募基金子公司，分别为南华基金和瑞达基金。截至2024年一季度末，南华基金和瑞达基金公募管理规模分别为215.48亿元和0.92亿元。
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