东莞证券总裁离职后，又有2名高管职务被调整为高级顾问，什么情况？

总裁离职没几天，东莞证券又有新的高管变动发生。5月20日，东莞证券发布公告称，因工作调整，郭小筠不再担任合规总监、首席法务官；郜泽民不再担任副总裁，以及不再代为履行财务总监、董事会秘书职责。二人都被聘为公司高级顾问。值得一提的是，二人今年都将达到退休年龄。同时，东莞证券新任罗贻芬为公司财务总监、董事会秘书；新任张亦超为总裁助理。

2名高管被聘为公司高级顾问

首先来看，此次东莞证券新任罗贻芬为财务总监、董事会秘书。履历显示，罗贻芬曾任东莞证券受托资管部员工、中投证券（现中金财富）稽核监察部员工、东莞证券内审合规部副总经理、东莞证券稽核审计部副总经理、东莞证券场外市场业务部（原资本市场创新业务部）总经理、东莞证券投资银行部副总经理兼投行业务九部总经理。现任东莞证券财务总监兼董事会秘书。

《每日经济新闻》记者注意到，其实早几日就有罗贻芬任职变动的前兆。5月16日，汉维科技发布了更换持续督导保荐代表人的公告。汉维科技表示，获悉东莞证券原委派的保荐代表人罗贻芬因工作调动原因无法继续履行持续督导责任，为保证持续督导工作的有序进行，东莞证券委派余淑敏接替罗贻芬担任公司持续督导的保荐代表人，继续履行对公司的持续督导责任。

另外，东莞证券还新任张亦超为总裁助理。履历显示，张亦超曾任上海联合资信评估有限公司员工、上海新世纪资信评估投资服务有限公司评级分析师、兴业证券固定收益事业总部副总经理、东莞证券债务融资总部总经理。现任东莞证券总裁助理兼债务融资总部总经理。

当然，除了新任2名高管，东莞证券还有2名高管的职务被调整。首先是郭小筠因工作调整，不再任公司合规总监、首席法务官；其次是郜泽民因工作调整，不再任副总裁，以及不再代为履行财务总监、董事会秘书职责。值得注意的是，两人又都被聘为公司高级顾问。

记者注意到，郭小筠作为东莞证券女高管，出生于1969年6月，今年将年满55周岁；而郜泽民出生于1964年8月，今年也将年满60周岁。也就是说，二人都将达到退休年龄。

在以上高管变动的同时，东莞证券还披露称，董事会决议由高级管理人员季王锋担任合规总监，高级管理人员陈爱章担任资管业务总监。

总裁也才刚刚离职

今年以来，发生在东莞证券身上的变动颇多。3月31日，深交所网站显示，东莞证券IPO申请文件中记录的财务资料已过有效期，需要补充提交。因此，东莞证券的IPO审核状态变更为“中止”。

紧接着4月1日，东莞证券申请设立公募基金管理公司的材料已经成功获得了证监会的接收。记者获悉，其实早在2017年1月的招股说明书申报稿中，东莞证券就表达了希望设立基金管理子公司的愿望。而在2023年3月的招股说明书申报稿中，东莞证券进一步透露，其已经启动了基金管理子公司的申请工作。

值得一提的是，就在IPO“中止”之后，东莞证券又被曝出总裁离任。5月8日，东莞证券发布公告，宣布潘海标因工作调动原因，不再担任公司总裁职务。为确保公司运营的平稳过渡，董事会决定由党委书记、董事长陈照星代为履行总裁职责，直至董事会聘任新的总裁为止。

随着IPO“中止”，现在高管又密集进入“震荡期”，这无疑加剧了市场对于东莞证券的关注度。

值得一提的是，近期东莞证券还遭到了监管处罚。5月10日，广东证监局披露了对东莞证券及2名保荐代表人采取出具警示函的监管措施。广东证监局称，东莞证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。

东莞证券2023年年报显示，2023年，公司实现营业收入21.55亿元，同比下降6.26%；2023年公司实现净利润6.35亿元，同比下降19.70%。东莞证券进一步称，业绩下滑主要是受市场行情和佣金率影响，证券经纪业务收入同比减少，且受市场IPO及再融资节奏放缓影响，投行业务收入较上年有所下降。