执行标的超亿元，万和证券又成被执行人

21世纪经济报道记者李域 实习生罗媛文 深圳报道

万和证券新增被执行人信息。

近日，由深圳市国资委实际控制的万和证券新增一条被执行人信息，执行法院为海南省海口市中级人民法院，执行标的约为1.22亿元。这意味着，万和证券要履行1.22亿元的法律义务。

21世纪经济报道记者了解到，此前，万和证券多次被列为被执行人，总金额达到1.38亿元，其中，(2021)粤03执1729号、(2022)粤03执5281号等显示为终本案件。

公开资料显示，万和证券经纪有限公司于2002年在海南省海口市注册成立，2016年7月公司完成股份制改造，变更为万和证券股份有限公司。经过2014年至2017年多次增资扩股，公司目前注册资本22.73亿元，控股股东为深圳资本集团，实际控制人为深圳市国资委。

最新年报显示，万和证券2023年营业收入4.99亿元，同比大幅增长175%，净利润实现扭亏为盈，收入达5875万元。业内人士表示，对比万和证券的业绩和体量，本次被执行的1.22亿元并不算小数目。

多次被列为被执行人

5月14日，万和证券发布关于收到执行通知书的公告。

公告显示，2023年3月，中国国际经济贸易仲裁委员会受理了忻州市农村信用合作社联合社与万和证券债券回购交易主协议争议案。该仲裁案已出具《裁决书》。

近期，万和证券收到海南省海口市中级人民法院《执行通知书》((2024)琼01执1074号)，对《裁决书》((2023)中国贸仲京裁字第1561号)裁决内容进行执行立案。

万和证券表示，因案件仲裁请求对象及仲裁裁决偿付主体为资管计划自有财产，未涉及公司自身财产，因此目前相关仲裁及《执行通知书》内容未对公司偿债能力造成重大不利影响。

来自《21万和02：万和证券股份有限公司公司债券年度报告（2023年）》中披露的重大未决诉讼情况，截至2024年4月，忻州市农村信用合作社联合社诉万和证券(代表万和证券臻和5号资产管理计划)债券回购交易纠纷案，涉案金额为9058.25万元及相关补偿金额、罚息、仲裁费等费用。

根据贸仲委对案件作出的裁决，万和证券以万和证券臻和债券5号定向资产管理计划自有财产向忻州农信社支付到期资金结算额人民币9058.25万元及相关补偿金额、罚息、仲裁费等费用。目前，案件处于仲裁裁决生效执行阶段。

天眼查信息显示，万和证券此前有7次被列入被执行人，总执行金额高达1.38亿元。其中，有2个案件显示的状态是“终本案件”，但并未履行相关赔偿，未履行金额接近7000万元，未履行比例高达98.9%。

总裁仍空缺

今年3月，深圳国资旗下万和证券公告称，公司原总裁杨祺任期届满，因个人原因向该公司提交了书面辞职报告，申请辞去总裁职务。

万和证券表示，在该公司总裁缺位期间，将由该公司副总裁万春兰代为履行总裁职务。上述相关人员变动对该公司的治理、日常管理、生产经营及偿债能力无重大不利影响。

公开信息显示，万春兰女士曾任国泰君安北京研发部副总经理，长城证券投资银行事业部总经理助理、副总经理，平安证券固定收益事业部副总经理、董事总经理，华融证券（现为国新证券，下同）投资银行创新事业部负责人等职。她于2019年6月登记执业于万和证券，同年9月出任副总裁。

值得注意的是，截至目前，万和证券总裁之位仍然空缺。

去年10月，万和证券因投行业务内控不完善和廉洁从业风险防控机制不完善，被证监会暂停公司保荐和公司债券承销业务3个月。

证监会表示，万和证券应引以为戒，认真查找和整改问题，切实提升投行业务质量。同时，应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。与此同时，杨祺作为万和证券总裁及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人，对相关违规行为负有责任，被采取监管谈话的行政监管措施。

万和证券2023年报信息显示，据中国证券业协会对2023年145家证券公司进行的初步统计排名，万和证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润分别排名第85、84、84、100和99名。

万和证券表示，坚持走差异化、特色化的高质量发展之路，努力成为中小科技创新企业资本运作的优质服务商和大湾区特色资产管理服务提供商，打造中小型精品券商。