董秘父母短线交易赚2万多元 诺普信董秘收监管函：未能督促父母合规交易

上市公司高管亲属短线交易又添一例，这一次是诺普信（002215.SZ，股价8.73元，市值88.39亿元）的董秘莫谋钧。

5月13日，深交所向莫谋钧出具监管函。根据监管函内容，莫谋钧的父母在不到半年时间买卖诺普信股票，构成短线交易。《每日经济新闻》记者注意到，莫怡海、梁少琼短线交易收益为2.8万元，该部分收益已全部上缴公司。监管函提到莫谋钧作为诺普信董事会秘书，未能督促父母合规交易诺普信股票。此外，深圳证监局也向莫谋钧出具了警示函。《每日经济新闻》记者注意到，今年监管层强化了对上市公司董监高亲属短线交易的监管力度。据记者不完全统计，今年已经有超过50家上市企业披露过董监高亲属短线交易的致歉公告。

短线交易收益上缴上市公司

5月13日，深交所官网公告，诺普信董秘莫谋钧收到了监管函。

根据监管函内容，经查明，莫谋钧的母亲梁少琼分别于2023年12月25日、2024年1月31日买入诺普信股票1.67万股、1300股，买入金额合计14.1万元，于2024年5月7日卖出诺普信股票1.8万股，卖出金额16万元。莫谋钧的父亲莫怡海分别于2023年12月25日、2024年1月31日买入诺普信股票7000股、1400股，买入金额合计6.6万元，于2024年5月7日卖出诺普信股票8400股，卖出金额7.5万元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。

莫谋钧作为诺普信董事会秘书，未能督促父母合规交易诺普信股票，违反深交所《股票上市规则（2024年修订）》第1.4条、第3.4.1条及第3.4.11条的规定。

深交所表示，希望莫谋钧认真吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。同时，提醒莫谋钧作为上市公司董事、监事、高级管理人员，应当严格遵守国家法律、法规、深交所《股票上市规则》及相关规定，合规买卖上市公司股票并及时履行信息披露义务。

《每日经济新闻》记者注意到，莫怡海、梁少琼短线交易收益为2.8万元，该部分收益已全部上缴公司。

根据诺普信披露的公司高级管理人员直系亲属短线交易及致歉的公告，本次短线交易行为系莫怡海、梁少琼未充分了解相关法律、法规所致，也是基于对二级市场的判断做出的自主投资行为。莫怡海、梁少琼交易前未征询莫谋钧本人意见，莫谋钧也未告知莫怡海、梁少琼关于公司经营情况等相关信息，不存在利用短线交易或内幕信息而交易公司股票谋求利益的情况。

超50家上市公司董监高曾因亲属短线交易致歉

“我们已深刻认识到该事项的严重性，对本次操作构成的短线交易给公司和市场带来的不良影响，深表自责，向公司和广大投资者致以诚挚的歉意。同时我本人将加强学习《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件，严格规范本人及近亲属买卖公司股票的行为，提高买卖公司股票的谨慎性，杜绝此类情况再次发生。”莫谋钧父母在《致歉信》中表示。

诺普信表示，公司知悉此事后高度重视，及时调查了解相关情况，莫谋钧及其父亲莫怡海和母亲梁少琼亦积极配合、主动纠正。后续公司将以此为戒，进一步要求持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员加强学习《证券法》等相关法律法规、规范性文件，严格按照相关规定，审慎操作，防止此类事件再次发生。值得一提的是，莫谋钧还因为父母短线交易一事收到深圳证监局出具的警示函。

《每日经济新闻》记者注意到，今年监管层强化了对上市公司董监高亲属短线交易的监管力度。据记者不完全统计，今年已经有超过50家上市企业披露过董监高亲属短线交易的致歉公告。这当中包括南亚新材（688519.SH，股价24.4元，市值58.79亿元）、青岛双星（000599.SZ，股价4.4元，市值35.94亿元）等多家企业。通常而言，针对董监高短线交易的致歉公告都会提及向投资者致歉。交易所和地方证监局向违规方出具监管措施。不过也有董监高本人遭遇立案调查的案例。最为典型的是中科曙光（603019.SH，股价43.59元，市值637.97亿元），因涉嫌短线交易，中科曙光董事长李国杰收到证监会立案告知书。2023年3月3日至2024年3月14日期间，李国杰的配偶张蒂华于通过集中竞价交易方式买卖公司股票，构成短线交易。