监管出手！又有私募被采取措施

中国基金报记者 李智

监管出手，私募行业“扶优限劣”趋势不减。

深圳兆利丰被责令改正

5月13日，深圳证监局发布关于对深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司采取责令改正措施的决定。

经查，兆利丰在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：

一是未按照相关私募基金合同约定进行投资运作，不公平对待同一私募基金的不同投资者，说明公司未履行谨慎勤勉的义务。二是未建立健全关联交易管理制度。三是报送的信息存在虚假记载。四是向投资者提供的信息存在重大遗漏，未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息。五是未妥善保存投资者适当性管理相关资料。

上述情形违反了《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号，以下简称《私募条例》）第三条第三款、第二十八条第一款、第三十二条第（一）项，以及《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十四条、第二十六条的相关规定。依据《私募条例》第四十二条第一款的规定，深圳证监局决定对兆利丰采取责令改正的行政监管措施。

深圳证监局表示，兆利丰应当提高规范运作意识，加强合规风险管理，针对上述违规情形深入认真开展整改。兆利丰应当在本行政监管措施送达之日起90个工作日内完成整改，并向我局提交整改报告。如逾期未改正，深圳证监局将依据《私募条例》第四十二条第一款的规定采取进一步措施。

此外，王艳伟作为时任的兆利丰法定代表人、总经理、执行董事，对公司上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，被采取出具警示函的行政监管措施。

据了解，深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司成立于2015年，注册资本5000万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工6人，管理规模区间为0亿至5亿元。

兆利丰的法定代表人、总经理、执行董事王艳伟，2010年至2016年曾就职于广发证券邯郸陵园路证券营业部；2016年11月，王艳伟加入国都证券邯郸丛台北路证券营业部，并任营业部总经理；自2019年5月就职于中泰证券股份有限公司河北分公司，任营销总监；于2022年加入兆利丰。

监管密集出手

5月10日，中基协发布多份纪律处分决定书，北部资产、江苏睿谷、琳灵资产三家私募遭处分。

其中，北部资产存在实施重大违法行为，根据监管部门行政处罚决定书，北部资产以提供股权代持便利的方式向公职人员输送不正当利益。2021年12月，人民法院作出刑事判决，认定北部资产为谋取不正当利益，其直接负责人王醒代表公司行贿，情节严重，构成单位行贿罪。除此之外，北部资产的违规行为还包括相关从业人员不符合登记要求、重大事项未及时更新或报告。

江苏睿谷私募基金管理有限公司因未完全履行投资者适当性义务、基金备案信息不准确、未按规定履行信息披露义务、违规挪用私募基金募集结算资金、不完全配合自律检查工作等五项违规行为，被撤销管理人登记。

上海琳灵资产管理有限公司因未如实披露基金杠杆运作情况、无独立办公场地等，被警告并暂停受理其私募基金产品备案三个月的纪律处分。

此外，5月10日，中基协发布公告称，苏州善宜投资管理有限公司等9家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销该9家机构的私募基金管理人登记。已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据法律法规、证监会规定以及协会相关自律规则、基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。

协会提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。

未来，协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。

编辑：乔伊

审核：陈墨

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