又有“洋券商”获批！

中国基金报 晨曦

证券业对外开放持续推进，又有“洋券商”获批！

证监会官网显示，4月12日，证监会作出关于核准设立法巴证券（中国）有限公司的批复。

批复显示，新设的法巴证券由法国巴黎银行全资控股，注册资本11亿元。此次法巴证券一次性获得4项业务资格，分别为证券经纪、证券自营、证券投资咨询、证券资产管理。

法巴证券获批设立

6个月内完成工商设立登记工作

继渣打证券（中国）后，又有外商独资券商牌照落地。

4月12日，证监会作出关于核准设立法巴证券（中国）有限公司的批复。批复显示，法巴证券注册地为上海市，注册资本为人民币11亿元，由法国巴黎银行全额出资，持股比例100%。

业务资格上，与此前业内新设的多家外资控股券商、外商独资券商类似，此次法巴证券获批四项业务资格，分别是证券经纪、证券自营、证券投资咨询、证券资产管理，尚未获得证券保荐与承销等业务资格。

证监会要求，法国巴黎银行应当按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》《外商投资证券公司管理办法》等法律法规和有关规定的要求，完成法巴证券组建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员。

法国巴黎银行应在批复下发之日起6个月内完成法巴证券的工商设立登记工作。在取得营业执照之日起15日内，法巴证券应向证监会申请《经营证券期货业务许可证》。证监会同时强调，法巴证券在取得《经营证券期货业务许可证》前，不得以该名称对外开展业务。

另外，证监会还要求，法巴证券应当严格落实《中华人民共和国网络安全法》《证券法》等相关规定，加强对证券业务数据及投资者个人信息跨境流动的合规管理，切实保护投资者合法权益，保障重要信息系统及网络安全稳定运行。

历时三年终获批

注册资本明显提升

公开信息显示，法国巴黎银行是欧洲领先的国际金融集团，是全球系统重要性银行之一。据法国巴黎银行官网显示，其业务遍及63个国家和地区，拥有183,000名员工。凭借遍布全球的支持能力，集团在欧洲拥有领先的平台和业务，并在美洲和亚太地区拥有强大的影响力。

据了解，早在1860年，法国巴黎银行就在上海开设了首间办事处，是最早进驻中国的外资银行之一。法国巴黎银行致力于企业咨询顾问和海外股权融资业务，客户包括本地和海外企业、金融机构、机构投资者和高净值客户。

此前，法国巴黎银行曾一度涉猎国内证券业务。2002年3月，长江证券与法国巴黎银行签署“设立中外合营证券公司”的框架协议。次年11月，双方合资设立的长江巴黎百富勤证券开业，法国巴黎银行持股33%。

不过，2007年1月，法国巴黎银行即宣布退出长江巴黎百富勤证券。彼时法国巴黎银行表示，双方对合资公司的未来发展方向形成了不同的观点。“经友好磋商后，双方一致同意法国巴黎银行转让其持有的合资公司的全部股权给长江证券，从而退出合资公司，以便双方能实践各自的中国市场发展策略。”随后，长江巴黎百富勤证券更名为“长江证券承销保荐有限公司”，即长江证券旗下的投行子公司。

近年来，国内金融市场开放程度不断提升，外资金融机构在华展业便利度和业务范围明显提升，营商环境不断优化。2020年4月1日起，证监会取消证券公司外资股比限制，外资机构可实现对证券公司的全资控股。法国巴黎银行再度开始了谋求券商牌照的步伐。

2021年4月，法国巴黎银行向证监会递交证券公司设立审批材料并获接收，于2022年4月获证监会第一次反馈意见。彼时，证监会要求对法国巴黎银行相关业务排名情况、合规负责人任职资格等情况进行补充说明。

根据反馈意见，此前法巴证券的拟注册资本为5亿元人民币，在现有多牌照证券公司中注册资本属于最低。而就此次批复信息来看，法国巴黎银行将法巴证券的注册资本提升至11亿元，提升幅度明显。

2023年9月，法国巴黎银行（中国）有限公司行长赖长庚在上海自贸试验区10周年活动中表示，“法国巴黎银行已向证监会提交了《证券公司设立审批》材料，申请设立全资证券公司，我行也正在申请本地证券投资基金托管牌照。”

新设外资券商动作频繁

就近期情况来看，“洋券商”动作频繁，不断有新进展推出。

3月22日，国内首家新设外商独资证券在北京正式开展业务。渣打集团行政总裁温拓思表示，很高兴能在中国开设证券公司，这将使渣打有机会帮助更多国际投资者进入非常有吸引力的、日益充满活力的中国资本市场。

渣打证券于2023年1月获批设立，注册资本10.5亿元人民币，由渣打集团全资子公司渣打银行（香港）有限公司全资控股。2023年12月，渣打证券获得《经营证券期货业务许可证》。

今年2月，证监会对花旗环球金融控股有限公司（Citigroup Global Markets Holdings Inc.）设立独资证券公司花旗证券（中国）有限公司的申请文件提出反馈意见，要求补充相关材料。与法巴证券情况类似，花旗证券的申请于2021年12月获证监会接收材料，同月被要求补正材料。2023年12月，花旗证券的申请材料获得受理。整体来看，申请进度明显加快。

证监会公布的《证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示》显示，目前尚有青岛意才证券有限公司、瑞穗证券（中国）有限公司、日兴证券有限公司等外资券商“排队”申请设立审批。

在此次法巴证券获批后，国内外商独资的证券公司已增至4家，分别为法巴证券、渣打证券、高盛（中国）证券和摩根大通证券（中国）。另外，持股比例超50%的外资控股券商还包括瑞银证券、摩根士丹利证券（中国）、星展证券、大和证券（中国）、汇丰前海证券、野村东方国际证券等。

2023年10月，中央金融工作会议指出，要着力推进金融高水平开放，确保国家金融和经济安全。坚持“引进来”和“走出去”并重，稳步扩大金融领域制度型开放，提升跨境投融资便利化，吸引更多外资金融机构和长期资本来华展业兴业。

今年3月，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》。其中提到，统筹开放与安全，坚持“引进来”和“走出去”并重，稳步扩大制度型开放，支持符合条件的外资机构在境内设立机构。

编辑：乔伊

审核：陈思扬

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