广东
擅自修改招股书，尽职调查把关不审慎……
继年初因首发项目被深交所开罚单后，近日，海通证券又因IPO保荐质量问题被上交所采取监管措施。与以往不同的是，这次的IPO项目是二次申报，在受理阶段便遭监管层现场督导。去年以来，海通证券的保荐业务多次收到罚单，涉及多起IPO项目。
今年已经两次被监管
上交所的相关决定显示，经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷，对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施。晏璎、谢丹作为海通证券指定的项目保荐代表人，存在包括关联方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及成本核查不到位的违规行为，被通报批评。据悉，该项目为二次申报项目，两期报告历时5年，上交所对保荐人开展了现场督导后，该项目撤回申报，拟IPO公司的二次闯关上市之路终止。
今年1月5日，海通证券就收到了深交所的监管函，相关保荐代表人陈城、景炀被深交所通报批评。深交所表示，海通证券在担任江苏沃得农业机械股份有限公司IPO项目保荐人的过程中，存在未就实际控制人所持股权冻结情况持续履行尽职调查职责，对关联方资金拆借披露的准确性未予充分核实，以及未经同意改动招股说明书等违规行为等。
处罚过多评级下降
Wind数据显示，2023年初以来，海通证券首发保荐项目共96起，仅次于中信建投和中信证券，其中撤回并终止的项目多达19起。
去年因保荐业务多次收到罚单中，包括2023年6月，上交所对海通证券处以监管警示，原因是上交所在发行上市审核及执业质量现场督导工作中发现，海通证券作为河南惠强新能源材料科技股份有限公司、明峰医疗系统股份有限公司、上海治臻新能源股份有限公司申请首发上市项目的保荐人，存在对重要审核问询问题选择性漏答，对发行人的收入确认、存货、采购成本、资金流水和研发费用等核查不到位等违规情形，并且保荐业务内部质量控制存在薄弱环节。
此外，2023年8月，湖北证监局对海通证券和保荐代表人朱济赛、陈邦羽采取出具警示函措施的决定。原因是海通证券作为超卓航科保荐机构之一，在开展募集资金核查时，发现其使用情况披露不真实、银行存款处于冻结状态，但未及时开展有效的调查和监督。
由于被监管处罚次数多，在2021年证券公司分类结果中，海通证券的评级由2020年的AA下降为BBB。今年1月29日，北交所、全国股转公司公布了2023年券商执业质量评价结果，共101家券商参评，一档20家，海通证券位列其中。 同时，有消息称监管部门近期调整更新了证券公司白名单评估标准。其中包括12个月内被证监会采取监管措施5次以上的，不得纳入白名单。已在白名单的券商业务指标触及预警水平的，可给予1个月过渡期，期满仍未达标的调出白名单。
在合规敲响警钟之时，海通证券业绩也承压。1月31日，海通证券公布年度业绩预告，预计2023年度实现归母净利润约人民币9.18亿至10.1亿元，同比减少84.57%至85.97%；预计扣非净利约1.85亿至2.77亿元，同比减少95.31%至 96.87%。
■新快报记者 涂波
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