北京
中新经纬1月22日电 据深圳证监局22日消息，国盛证券资产管理有限公司(下称：国盛资管)时任董事长裘强被认定为不适当人选，面临5年“资格罚”。
深圳证监局网站截图
深圳证监局指出，经查，国盛资管部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第四十条第一款，《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2013〕28号)第四条、第十六条第一款、第十九条，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告〔2016〕13号)第三条、第十条、第十一条的规定。
裘强作为国盛资管时任董事长，未能履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负有管理责任。
2023年11月30日深圳证监局向裘强公告送达了《事先告知书》(〔2023〕8号)，12月6日深圳证监局收到邮寄的一份申诉材料，因无法联系裘强确认材料的真实性，且相关内容与客观事实不符，依法不予采信。
依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条规定，深圳证监局决定：
认定裘强(身份证号：3601021958******3X，香港居民身份证号码：R******(8))为不适当人选，自监管措施决定作出之日起5年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
国盛资管官网介绍，公司于2015年5月20日在深圳前海注册成立，是经营证券资产管理业务的证券专业子公司，前身为国盛证券有限责任公司资产管理总部。根据中国证监会《关于核准国盛证券有限责任公司证券资产管理业务资格的批复》(证监许可[2009]1289号)文件批准，公司自2009年起开展资产管理业务。(中新经纬APP)
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