宁科生物实控人涉刑未披露被处罚：中信证券三季度末重仓

编者按：证监会发布的《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》指出，证券公司从事证券自营业务不得存在从事或者协助他人从事不公平交易、利益输送、规避监管要求或者法定义务的行为；证券公司应当建立异常交易监控制度，对自身及客户的交易行为进行有效管理，防范异常交易行为。

面包财经将基于持仓及信披数据，持续透视主要证券公司内控建设合规性。本篇案例为中信证券。

11月29日，宁科生物发布公告称，因实控人虞建明涉嫌犯罪被刑事强制措施的事实未及时书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务，虞建明被宁夏证监局给予警告，并处以50万元罚款。

根据披露信息，因涉嫌信息披露违法违规，虞建明于2023年9月就被证监会立案调查。

面包财经研究员梳理公开资料发现，宁科生物此前就因信披违规等被交易所监管关注。此外，宁科生物近年来也面临业绩增长压力。

在上市公司存在多次违规、业绩承压的背景下，中信证券今年三季度进一步增持至宁科生物第九大股东，持仓合规性存疑。

宁科生物：实控人被立案调查 曾多次信披违规

公告显示，虞建明因涉嫌犯罪，自2020年8月28日起，上海市公安局决定对其取保候审。根据披露信息显示，公司实际控制人虞建明于2023年9月收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对虞建明立案。

面包财经研究员梳理公开资料发现，宁科生物此前就因信披违规等被交易所监管关注。

2021年6月，因公司资金被控股股东不当占用等，公司及相关高管被上交所监管关注。

2022年8月，因2021年年度业绩预告披露不准确、控股股东非经营性资金占用，公司及三名高管收到上海证券交易所纪律处分决定书。

2023年6月，因未及时披露子公司增资计划进展情况、未披露重大诉讼事项、未及时披露业绩预告更正公告，宁科生物被出具警示函，董事长吴江明、总经理陈瑞、董秘张宝林、财务总监董春香、时任董事长黄海粟、时任独立董事兼审计委员会召集人李宗义等被采取监管谈话。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作评价（2023年修订）》，信息披露评价结果从高到低依次划分为 A（优秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格） 四个等级。

公开数据显示，2022-2023年度，宁科生物信息披露考评的评价结果为D，维持不变。

前三季度亏损2.2亿元

宁科生物前身为新日恒力。今年1月，公司更名为宁科生物，目前主营业务为活性炭制品的生产及销售、干细胞制备和储存、贸易等。

2023年三季报显示，宁科生物第三季度营业收入实现6662.06万元，同比下降49.08%；归母净利润亏损8345.24万元，同比下滑175.14%。公司归母净利润已经连续五个季度告负。

今年前三季度，宁科生物实现营收1.69亿元，同比下滑72.18%；归母净利润亏损2.2亿元，同比下降928.04%。

从二级市场表现看，截至11月30日数据显示，宁科生物年内股价跌幅近五成。

中信证券三季度末重仓宁科生物

面包财经研究员梳理公开资料发现，在宁科生物曾有过内控及信披漏洞，2022年就被处罚的情况下，中信证券三季度末仍重仓持有宁科生物。

根据2023年三季报，中信证券为宁科生物三季度末前十名股东，持股数量为372.29万股。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定：证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任；证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任；合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

重仓持股信披内控存漏洞、业绩增长承压的个股，是主动买入还是因其他原因被动持有？中信证券在开展相关业务时，是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、督察长等高管今后该如何筑牢合规风控堤坝？

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