2023年基金从业资格考试丨考点梳理（一），希赛喊你来领资料包！

哈喽~各位股权投资精英们，小赛来啦！

表格整理来源：希赛网

所以小赛预计最快本月中基协就会公布明年的考试计划，并开启23年首次考试报名，下次考试最快1月份就会举办，所以请大家提前备考，待公告发布之时也能不骄不躁应对，一次上岸~

考前备考最核心的就是抓重点

备考工具用对了事半功倍

为此小编给大家带来了

基金从业上岸知识点小册子

❗梳理必背考点·成功从业上岸❗

考点一：股权投资基金与证券投资基金

2015年版的《中华人民共和国证券投资基金法》指出，证券投资基金由基金管理人（基金公司）管理，基金委托人托管，为基金投资人的利益进行证券投资活动。

公开募集的基金，叫公募基金，要求募集对象超过200人，10元到100元就可以投资，适合大多数投资者；非公开募集的基金，叫私募基金，要求募集对象不得超过200人，投资要100万起步，适合高收入群体。

考点二：股权投资基金的概念与特点

概念：股权投资基金，全称“私人股权投资基金”是指主要投资于“私人股权”的投资基金。私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。

特点：投资期限长、流动性差；投资后管理投入资源多；专业性较强；收益波动性较高。

考点三：股权投资基金的运作流程

私募股权投资基金从设计到退出的整个过程：

产品设计→合同文本→资金募集→产品备案→投前准备→投后管理→项目退出

01.产品设计：产品类型、产品结构、投资方向、产品费率。

02.合同文本：所有文件必须根据产品设计细则制作完备。根据法律法规设计合同文本以及细则，包含（管理协议人文件、投资人文件）

03.资金募集：募集对象确定、投资者适当性匹配、私募基金推介、基金风险提示、合格投资者确认、基金合同签署、投资冷静期，回访确认。（对于募集对象、合规推介、风险提示等环节）

04.产品备案：私募基金登记备案系统→提交备案材料→审核通过→网站公示

基金管理人必须在基金业协会，对项目产品进行备案，通过备案后，基金业协会会对产品信息进行公示。

备案后的基金证明给监管银行，进行资金放心，支付给股份出让方，进行工商变更，投资人所在的有限合伙替换出让方，作为股东。

05.投后管理：项目跟踪与监控、提供增值服务。

项目跟踪与监控：股东会、董监高会议、经营财报、日常沟通。

提供增值服务：法人治理、专业咨询、再融资、上市并购，人才专家服务。

期间还提供人才专家类的外部关系网络，帮助企业高效稳健成长。

06.项目退出：择机退出→股权变现。

上市转让退出、挂牌转让退出、协议转让退出、清算退出。（其中，上市转让退出的收益最大）

07.基金退出清算流程：

• 决定终止基金（由全体合伙人会议作出决定）。
• 确定清算组（清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成）。
• 清算组核算、清理基金财产（核实有多少现金资产、有多少非现金财产等）
• 处理剩余基金财产（支付完税费等，按照基金合同约定向投资人进行分配）。
• 编制清算报告（对基金清算情况的汇报与总结，内容通常包括基金运作的情况、清算组的组成、基金的清算流程、基金财产的处置与分配情况）。
• 基金清算备案（根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》，管理人应在5个工作日内向中基协报告，上传清算报告、填写清算情况表、基金财产的分配情况等）。
• 保存清算材料（按照《私募投资基金监督管理暂行办法》，保存清算报告、决议文件、财务报表以及财产清单及其他与基金清算相关的材料，自基金清算终止之日起不得少于10年）

所有的退出清算需要按照中基协标准流程来安排，每一步的过程都会在证监会、律所、银行以及第三方机构和中基协的监管下，不是简单的资金转来转去。

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