盟浪ESG避雷日报| 上市企业负面舆情警示（12月16日）

盟浪精选12月16日上市企业负面舆情信息，涵盖违约失信、实控人变更、股权质押风险、警示函、信披违规、证监会处罚、管理缺陷、监管函等方面内容，详情如下：

来源| 盟浪ESG事业群

F=财务负面； E=环境负面； S=社会负面； G=公司治理负面

单风险

财务负面

F/违约失信

金科股份（000656）：截至11月末，已到期未支付的债务本金合计90.91亿元

金科股份公告，截至2022年11月末，公司已到期未支付的债务本金合计金额90.91亿元。公司持续积极争取化解各类债务风险及有息债务的展期工作，截至2022年11月末，公司累计完成209.35亿元有息负债的展期工作。

文章来源：腾讯新闻

公司治理风险

G/证监会处罚

江苏银行（600919）：江苏银行因基金销售违规被责令整改

日前，江苏银行因未对基金销售产品实行集中统一准入管理等3项问题被江苏证监局采取责令改正措施。

官网显示，经查，江苏银行的基金销售业务存在以下问题：一是零售业务部和网络金融部均负责基金销售业务，但未对基金销售产品实行集中统一准入管理，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第二十七条的规定；二是部分基金销售业务人员未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条的规定；三是存在向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务的情况，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第二十二条的规定。

文章来源：腾讯新闻

G/实控人变更

*ST尤夫（002427）：控股股东和实控人分别变更为胜帮凯米、陕西国资委

*ST尤夫12月16日公告，重整产业投资人的股份过户登记已完成，共青城胜帮凯米投资合伙企业(有限合伙)直接持有公司股份约2.46亿股，占公司总股本的25%，为公司控股股东；陕西省国资委实际控制共青城胜帮凯米投资合伙企业(有限合伙)，为公司实际控制人。

文章来源：新浪财经

多风险

G/监管函；G/股权质押风险

中炬高新（600872）：中炬高新收上交所监管工作函，涉公司控股股东司法拍卖事项

中炬高新12月16日公告，上交所对公司控股股东司法拍卖事项发监管工作函，涉及对象为公司、董事、监事、高级管理人员、一般股东、控股股东及实际控制人。

文章来源：腾讯新闻

G/警示函；G/信披违规；G/管理缺陷

承德露露（000848）：现场检查中发现公司治理、信披等方面存在问题，承德露露及相关人员收河北证监局行政监管措施决定书

承德露露12月16日公告，12月14日，河北证监局发布了关于对公司采取出具警示函行政监管措施的决定及关于对董事长沈志军、总经理梁启朝、董事会秘书刘明珊、时任董事会秘书吴玲芳采取监管谈话行政监管措施的决定。

河北证监局对公司现场检查过程中，发现公司在治理方面、信息披露方面存在问题。公司治理方面，公司独立性存在缺陷、内幕信息知情人管理不规范、投资者关系管理不规范。信息披露方面，个别时点财务公司存款超授权限额、个别事项未持续披露进展、个别事项信息披露不完整。

文章来源：新浪财经