盟浪ESG避雷周报| 上市企业负面舆情警示（11.07-11.13）

盟浪精选一周上市企业负面舆情信息，涵盖重业绩下滑、违约失信、客户与产品负面、风险警示、股权质押风险、诉讼纠纷、实控人变更、董监高异常、信披违规、诚信经营、关注函、监管函、警示函、证监会处罚、其他违法违规等方面内容，详情如下：

F=财务负面；E=环境负面；S=社会负面；G=公司治理负面

单风险

财务负面

F/业绩下滑

百济神州（688235）：百济神州前三季度净亏损104.34亿元

11月9日电，百济神州公告，第三季度公司产品收入为23.93亿元，较上年同比上升92.2%；第三季度公司营业总收入为26.59亿元，较上年同比上升99.1%。前三季度公司产品收入为60.69亿元，较上年同比上升114.6%；前三季度公司营业总收入为68.69亿元，较上年同比上升10.3%；前三季度归属于母公司所有者的净亏损104.34亿元。

文章来源：网易新闻

F/违约失信

中迪投资（000609）：子公司相关逾期债务本息合计1978.35万元

中迪投资11月11日公告，公司11月10日收到公司发来的贷款利息逾期催告函，截止2022年10月31日，成都迈尔斯通房地产开发有限公司尚有157.85万元利息未支付。经公司对其他银行、金融机构贷款情况自查后，重庆中美恒置业有限公司（以下简称“中美恒置业”）尚有344.65万元银行贷款利息未支付，达州绵石房地产开发有限公司（以下简称“达州绵石”）尚有1475.85万元信托贷款本息未支付。中美恒置业、达州绵石尚未收到银行、金融机构的相关文件。截至目前，相关银行、金融机构的逾期本息合计1978.35万元。

文章来源：腾讯网

社会负面

S/客户与产品负面

顾家家居（603816）：因存在安全隐患，顾家家居召回部分儿童学习椅

据浙江省缺陷产品技术评价中心网站2022年11月10日消息，日前，顾家家居股份有限公司按照《消费品召回管理暂行规定》的要求，向浙江省市场监督管理局报告了召回计划，将自即日起，召回2022年12月至2022年5月期间制造的ZD-XXJ-3儿童学习椅产品，涉及数量为246件。

文章来源：新浪财经

公司治理负面

G/董监高异常

光大银行（601818）：光大银行首席业务总监张博被查，系原被查副行长张华宇侄子

光大银行（2.810，0.02，0.72%）（601818.SH，06818.HK）首席业务总监张博近日被有关方面带走调查。据悉，张博系今年被开除党籍的光大银行原党委副书记、副行长张华宇的侄子。张博被查可能涉及张华宇案。

文章来源：新浪财经

中国银行（601988）：中国银行甘肃省分行原党委委员、副行长高海生被开除党籍和公职

上证报中国证券网讯 据中央纪委国家监委驻中国银行纪检监察组、重庆市纪委监委消息：日前，中央纪委国家监委驻中国银行纪检监察组、重庆市监委对中国银行甘肃省分行原党委委员、副行长高海生严重违纪违法问题进行了纪律审查和监察调查。

文章来源：中国证券网

汇金股份（300368）：涉嫌违法，汇金股份董秘刘俊超被采取留置措施

11月13日晚间，汇金股份（300368）披露公告称，公司于近日收到邯郸市永年区纪委监委《立案通知书》，公司董事、副总经理、董事会秘书刘俊超因涉嫌违法被采取留置措施，目前公司无法获悉具体案件情况，案件正在调查过程中。

文章来源：同花顺财经

G/风险警示

ST红太阳（000525）：ST红太阳法院决定对公司启动预重整程序

11月7日，公司收到南京中院送达的《决定书》，南京中院决定对公司启动预重整程序；南京中院决定对公司启动预重整程序，尚不代表公司正式进入重整程序，无论是否进入重整程序，公司都将在现有基础上积极做好日常生产经营管理工作。若南京中院裁定受理申请人对公司的重整申请，根据深交所相关规定，公司股票交易将被实施退市风险警示；若公司重整顺利实施并重整计划执行完毕，将有利于优化公司资产负债结构，提升持续经营及盈利能力；若公司因重整失败而被宣告破产，则公司股票将面临被终止上市的风险。

文章来源：东方财富网

G/实控人变更

誉衡药业（002437）：控股股东被法院裁定终止重整程序并宣告破产，可能会导致公司控制权发生变化

誉衡药业11月11日公告，控股股东被法院裁定终止重整程序并宣告破产。本次裁定系公司控股股东誉衡集团由重整程序转为破产清算程序。公司与誉衡集团在资产、业务、财务等方面均保持独立，誉衡集团破产不会影响公司的正常生产经营。截至本公告日，誉衡集团持有公司股份数量为706，248，522股，占公司总股本的32.13%，誉衡集团破产事项可能会导致公司控制权发生变化。

文章来源：新浪财经

华灿光电（300323）：华灿光电拟定向募资20.84亿元 “面板巨头”京东方将取代珠海国资成公司“新主”

华灿光电（SZ300323，停牌）新主谜底终于揭晓：通过认购股份以及表决权委托的方式，京东方（SZ000725，股价3.54元/股，市值1350亿元）将控制公司26.60%的表决权，上市公司控股股东将由华实控股变更为京东方，实际控制人则由珠海市国资委变更为北京电控。

文章来源：每日经济新闻

齐翔腾达（002408）：实控人拟变更为山东省国资委

齐翔腾达（002408）11月13日晚间公告，目前公司控股股齐翔集团重整程序已转入执行阶段，若《重整计划》顺利执行，公司实际控制人将发生变更。本次实际控制人变更前，公司的实际控制人为张劲。本次实际控制人变更后，公司控股股东仍为齐翔集团，公司间接控股股东将变更为山能新材料，实际控制人将变更为山东省国资委。

文章来源：同花顺财经

G/股权质押风险

复旦微电（688385）：复旦微电股东持有公司1945万股股份被冻结，占公司总股份的2.39%

2022年11月11日，复旦微电（688385.SH）公告，上海政本持有该公司5216.73万股股份，占公司总股本的6.40%;上海政本之一致行动人上海年锦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海年锦”）持有公司1467.78万股股份，占公司总股本的1.80%。上海政本及上海年锦合计持有公司6684.51万股股份，持股比例为8.20%。

文章来源：新浪财经

中创环保（300056）：控股股东及其一致行动人所持3000万股被司法冻结

公布，公司近日收到控股股东上海中创凌兴能源科技集团有限公司（“上海中创”或“中创凌兴”）及其一致行动人中创尊汇环保科技有限公司（“中创尊汇环保”）《关于部分股份被司法冻结的告知函》，此次股份被司法冻结涉及合计3000万股。

文章来源：格隆汇

得润电子（002055）：控股股东所持1720.8万股被冻结

得润电子（002055.SZ）公布，公司接到公司控股股东得胜公司函告，获悉其所持有公司的部分股份冻结事项，本次冻结1720.8万股。

文章来源：格隆汇

ST实达（600734）：股东北京昂展科技发展有限公司累计被冻结股份约8.85亿股

ST实达（SH 600734，收盘价：4.77元）11月10日晚间发布公告称，截至本公告披露日，股东北京昂展科技发展有限公司累计被冻结股份约8.85亿股，占其所持股份比例的708.52%，占公司总股本的40.61%。

文章来源：东方财富网

蓝科高新（601798）：股东中国能源累计被冻结股份约1.81亿股

蓝科高新（SH 601798，收盘价：7.33元）11月10日晚间发布公告称，截至本公告披露日，股东中国能源累计被冻结股份约1.81亿股，占其所持股份比例的100%，占公司总股本的51%。

文章来源：腾讯网

东望时代（600052）：东望时代（600052.SH）第二大股东及楼明合计所持6453.6712万股被续冻

东望时代（600052.SH）公布，公司于近日收到《股权司法冻结及司法划转通知》，公司第二大股东广厦控股及楼明所持有的无限售流通股被执行司法冻结质押续冻，本次合计所持6453.6712万股被续冻。

文章来源：和讯网

中关村（000931）：中关村国美电器所持1.9%公司股份遭轮候冻结

中关村11月7日公告，近日，公司通过中国证券登记结算有限责任公司查询，获悉国美电器作为公司控股股东国美控股集团有限公司的一致行动人，现持有公司5550.03万股流通股，持股比例为7.37%；国美电器所持有公司的部分股份被法院轮候冻结，本次被轮候冻结1433.86万股，占其所持股份的25.84%，占公司总股本的1.9%。

文章来源：东方财富网

*ST吉药（300108）：股东卢忠奎累计被冻结股份约9013万股

*ST吉药（300108）11月8日晚间发布公告称，截至本公告披露日，股东卢忠奎累计被冻结股份约9013万股，占其所持股份比例的78.15%，占公司总股本的13.53%。

文章来源：每日经济新闻

多风险

F/业绩下滑；G/证监会处罚；G/信披违规

巴安水务（300262）：巴安水务因未及时披露公司重大事件等违规行为被证监会出具行政处罚事先告知书

11月9日巴安水务（300262）公开信息显示，上海巴安水务股份有限公司，总经理王贤、张春霖、陆天怡因未及时披露公司重大事件，未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会上海监管局出具行政处罚事先告知书。2022年前三季度上市公司实现营业总收入2亿元，同比下降38.1%，降幅较去年同期扩大；实现归母净利润-1.65亿元，上年同期为-7809.2万元，亏损幅度扩大。

文章来源：和讯网

F/业绩下滑；G/实控人变更；G/风险警示

乾景园林（603778）：提前涨停！三年三度筹划易主，乾景园林屡败屡战

11月7日晚间，乾景园林发布公告称，公司于今日收到公司共同控股股东回全福、杨静的通知，其在筹划公司控股股东及实际控制人变更事项。乾景园林表示，鉴于上述事项尚存在重大不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据有关规定，经公司向上交所申请，公司股票自11月8日上午开市起停牌，预计11月10日复牌。今年前三季度，乾景园林归属净利润仍未扭亏。财务数据显示，报告期内，乾景园林实现营业收入约为8595万元，同比下降39.22%；对应实现的归属净利润约为-3355万元。

文章来源：北京商报

G/实控人变更；G/关注函

中来股份（300393）：中来股份收到关注函，监管追问大额投资落地进展及实控人债务风险

11月11日，中来股份（300393）收到深交所关注函　中来股份11日披露的《关于控股股东、实际控制人签署〈股份转让协议〉〈表决权委托协议〉暨公司控股股东、实际控制人拟发生变更的提示性公告》显示，中来股份控股股东、实际控制人林建伟、张育政拟将其持有的9.7%股份通过协议方式转让给浙能电力（600023），同时将其持有的10%股份所对应的表决权委托给浙能电力行使，表决权委托期限为3年。上述股份转让完成、表决权委托生效后，浙能电力将合计控制中来股份19.7%表决权，成为公司控股股东，浙江省国资委将成为公司实际控制人。

文章来源：同花顺

G/警示函；G/证监会处罚

深桑达A（000032）：深桑达（000032）被中国证券监督管理委员会深圳监管局处罚

11月9日，深桑达（000032）发布公告称，公司监事秦卫明违反了中华人民共和国证券法，被中国证券监督管理委员会深圳监管局给予其他处罚。处罚说明如下：根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。

文章来源：同花顺财经

G/信披违规；G/其他违法违规

*ST辅仁（600781）：上交所对*ST辅仁及相关人员予以处分

2022年11月9日，上交所对*ST辅仁（SH 600781，收盘价：2.36元）及相关人员予以处分：经查明*ST辅仁及相关人员存在以下违规行为：经查明，辅仁药业集团制药股份有限公司、控股股东辅仁药业集团有限公司在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面，存在违规情形。鉴于相关违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》的有关规定，本所作出如下纪律处分决定：对辅仁药业集团制药股份有限公司，时任董事长兼董事会秘书朱成功，时任董事兼总经理朱文亮，时任独立董事兼审计委员会召集人闫庆功，时任独立董事陈卫东，时任监事朱文玉、云海、王朝龙，时任财务总监朱学究予以公开谴责；对控股股东辅仁药业集团有限公司予以通报批评。

文章来源：东方财富网

G/信披违规；G/证监会处罚

国瑞科技（300600）：国瑞科技公司因涉嫌信披违法违规，被证监会立案

国瑞科技晚间公告，公司于2022年11月8日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证券监督管理委员会决定对公司立案。

文章来源：网易新闻

ST中利（002309）：证监会出手立案调查！近4万股民要懵了

11月8日，ST中利（002309）发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司及控股股东王柏兴被证监会立案调查。此前，ST中利控股股东违规占用资金近9亿，王柏兴还曾因此被公司内部通报批评，并罚款100万元。

文章来源：东方财富网

G/诚信经营；G/其他违法违规

雅戈尔（600177）：对商品作虚假宣传，雅戈尔关联企业上海而意商贸被罚没4.1万元

据上海市市场监管局消息，近日，因违反相关规定，雅戈尔（600177）（600177.SH）关联企业而意商贸（上海）有限公司（以下简称“上海而意商贸”）遭到处罚。

文号为沪市监虹处〔2022〕092022000763号的罚单显示，由于“对商品或者服务作虚假或者引人误解的宣传”，上海市虹口区市场监督管理局对上海而意商贸作出罚款3.28万元、没收违法所得8201.68元的处罚决定，并作出警告。

文章来源：同花顺财经

G/诉讼纠纷；G/风险警示

*ST博天（603603）：*ST博天（603603.SH）法院裁定受理公司重整

*ST博天（603603.SH）公告，公司收到北京市第一中级人民法院送达的《民事裁定书》及《决定书》，裁定受理安徽子诺环保科技有限公司对公司的重整申请，并指定北京市金杜律师事务所担任公司管理人。公司股票将被叠加实施退市风险警示。

文章来源：智通财经网

G/信披违规；G/管理缺陷；G/董监高异常

金利华电（300069）：因内部控制存在缺陷等，金利华电被要求责令改正

2022年11月10日，金利华电（300069.SZ）公布关于山西证监局对公司采取责令改正措施整改报告的公告。1.信息披露存在的问题：（1）出售房产未及时履行信息披露义务；（2）对外担保事项未履行临时信息披露义务 2.公司治理和内部控制存在的问题：（1）内部控制存在缺陷；（2）内幕信息知情人登记存在错误；3.短线交易问题：马晟于2020年10月16日至2022年1月11日担任金利华电气股份有限公司（以下简称金利华电）监事。2021年9月28日，其父亲马真通过个人证券账户买入金利华电股票600股，成交价格24.03元，成交金额14，418元;2021年9月29日，卖出金利华电股票600股，成交价格24.30元，成交金额14，580元。

文章来源：资本邦