盟浪ESG避雷周报| 上市企业负面舆情警示（10.31-11.06）

盟浪精选一周上市企业负面舆情信息，涵盖重大经营问题、业绩下滑、资金问题、分析师预期下调、违约失信、安全事故、风险警示、股权质押风险、诉讼纠纷、管理缺陷、限售解禁、实控人变更、董监高异常、信披违规、股东减持、关注函、监管函、警示函、证监会处罚、其他违法违规等方面内容，详情如下：

F=财务负面；E=环境负面；S=社会负面；G=公司治理负面

单风险

财务负面

F/重大经营问题

盈方微（000670）：并购重组未通过，盈方微复牌一字跌停

消息面上，盈方微11月2日晚间发布公告称，发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项未获通过。值得注意的是，根据盈方微此前公布的定增计划，公司拟以定价发行的方式向上市公司第一大股东舜元企管非公开发行股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过40,000.00万元，非公开发行股份数量不超过243,902,439股，合计每股价格1.6元，截止发稿，盈方微报价8.75，溢价接近550％。

文章来源：金融界

罗平锌电（002114）：富乐铅锌矿自10月31日起停产

罗平锌电（002114）（002114.SZ）公告，公司近期收到罗平县自然资源局出具的《责令停止采矿行为通知书》及罗平县应急管理局出具的《停产通知》，因公司富乐铅锌矿采矿许可证到期，监管部门要求公司富乐铅锌矿从即日起停止一切开采行为，待采矿许可证办理结束后再进行开采。因富乐铅锌矿采矿许可证延续申请相关资料未获审批通过，导致采矿许可证未能如期延续，公司将按照审批要求补充完善相关资料以取得新的采矿许可证。根据采矿许可证延续审批流程及审批时间规定，公司预计2022年12月31日前可取得新证。为领取新证，公司将按照监管要求自2022年10月31日起停产。预计本次停产将减少锌精矿供应量200吨。

文章来源：同花顺财经

F/业绩下滑

豫能控股（001896）：豫能控股关于2022年三季度发生超过上年末净资产10%以上重大亏损事项的公告

2022年10月31日，河南豫能控股股份有限公司发布公告称，2021年末，公司经审计净资产为55.68亿元;截至2022年9月30日，公司累计净利润为-15.49亿元，公司亏损金额已超过了上年末净资产的10%。

文章来源：东方财富网

中国东航（600115）：疫情及油汇致业绩承压，静待复苏后反转

中国东航发布2022年三季报，2022 前三季度实现营业收入358.50 亿元，同比-31.72%；归母净利润-281.16 亿元，同比增亏199.54亿元。其中2022Q3 实现营业收入164.96 亿元，同比-7.28%；归母净利润-93.80 亿元，同比增亏64.26 亿元。

文章来源：腾讯网

云内动力（000903）：云内动力前三季度业绩承压，董事长杨波：破局的关键在于三项核心技术布局

10月31日，云内动力发布2022年三季报，今年前三季度公司营收为43.02亿元，同比下降32.03%；归属于上市公司股东的净利润亏损5亿元，同比下降412.42%。

文章来源：腾讯网

保利联合（002037）：保利联合公布三季报，前三季净利减少278.87%

公告显示，公司前三季度营业收入4,169,021,630.29元，同比增加5.89%，归属上市公司股东的净利润-120,054,020.57元，同比减少278.87%。

文章来源：新浪财经

*ST易尚（002751）：易尚展示公布三季报，前三季净利减少1110.79%

公告显示，公司前三季度营业收入179,232,399.61元，同比减少70.55%，归属上市公司股东的净利润-202,962,442.17元，同比减少1110.79%。

文章来源：新浪财经

万达电影（002739）：万达电影公布三季报，前三季净利减少283.47%

公告显示，公司前三季度营业收入7,720,592,417.68元，同比减少16.73%，归属上市公司股东的净利润-533,100,497.93元，同比减少283.47%。

文章来源：新浪财经

岭南股份（002717）：岭南股份公布三季报，前三季净利减少1130.77%

公告显示，公司前三季度营业收入1,744,289,733.77元，同比减少45.17%，归属上市公司股东的净利润-427,455,233.97元，同比减少1130.77%。

文章来源：新浪财经

社会负面

S/安全事故

金禾实业（002597） ：金禾实业回应回收楼起火：预计不会对生产经营造成重大不利影响

11月4日，金禾实业（002597）发布关于公司发生安全事故的公告称，安徽金禾实业股份有限公司（简称：金禾实业）年产5000吨三氯蔗糖溶剂回收楼于11月3日22时31分左右发生火灾事故，于11月4日2时59分全部扑灭，事故造成1名维修巡检人员死亡，无其他人员受伤。

文章来源：新京报

公司治理负面

G/其他违法违规

杭州园林（300649）：收到南昌市住建局行政处罚决定书，罚款金额合计1439.82万元

杭州园林11月6日公告，公司于2022年11月4日收到南昌市住房和城乡建设局出具的《行政处罚决定书》（洪住建罚字［2022]109号），行政处罚决定书的主要内容由南昌市委巡察办移送的关于金山大道两侧通道绿化EPC项目涉嫌转包的问题线索，反映该项目总承包单位杭州园林设计院股份有限公司将项目全部施工内容转给杭州市市政工程集团有限公司。

文章来源：腾讯网

G/股权质押风险

泛海控股（000046）：泛海控股武汉公司多处股权被冻结，涉事相关方为融创

11月1日，泛海控股发布公告称，10月31日，其 控股子公司武汉中央商务区股份有限公司（以下简称“武汉公司”）的控股子公司，武汉中央商务区运营发展有限公司，收到北京市第二中级人民法院送达的（2022）京02财保 204号《协助执行通知书》等相关材料。北京市第二中级人民法院亦冻结了武汉公司，持有的亚太财产保险有限公司出资额2.896亿元的股权。上述资产冻结期限均为三年。

文章来源：网易新闻

聚光科技（300203）：控股股东睿洋科技所持公司357万股股份被司法冻结

聚光科技公告披露，公司于近日接到本公司控股股东之一浙江睿洋科技有限公司的通知，获悉睿洋科技所持有公司357万股股份被司法冻结，占其所持股份比例的4.65%，占公司总股本比例0.79%。

文章来源：快资讯

多风险

F/业绩下滑；F/分析师预期下调

帝欧家居（002798）：帝欧家居（002798）行业竞争加剧，业绩承压，下调评级至中性

前三季度实现收入31.15 亿元，同比下滑32.33%，归母净利润亏损3.95 亿元，去年同期盈利3.49 亿元，扣非归母净利润亏损4.11 亿元，去年同期盈利3.47 亿元，业绩低于市场预期，主要由于疫情影响公司销售叠加8 月四川停电影响公司生产。考虑公司业务持续变革调整，效果仍需观察，下调公司评级至中性。

文章来源：和讯网

F/业绩下滑；F/违约失信

ST泰禾（000732）：前三季度亏损31.23亿元，正全力推进债务重组事宜

前三季度，实现营业收入为52.63亿元，同比增加232.79%；营业成本48.75亿元，同比增加360.2%；归属上市公司股东的净利润为-31.23亿元，同比减少309.83%；归属上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-34.19亿元，同比减少328.12%；经营活动产生的现金流量净额为1.15亿元，同比增加109.72%；偿还债务支付的现金为8.72亿元。

截至2022年9月30日，公司已到期未归还借款本金为584.14亿元；截至2022年10月28日，公司已到期未归还借款本金为584.51亿元。目前，公司正全力推进债务重组事宜，积极解决债务问题。

文章来源：中国房地产网

F/业绩下滑；G信披违规；G/警示函

丰华股份（600615）：丰华股份因信息披露违规等违规行为被上海证券交易所采取监管措施

10月31日丰华股份公开信息显示，重庆丰华（集团）股份有限公司，董事长左勇、副总经理郑婧、董事会秘书邹莎因信息披露违规,未依法履行其他职责被上海证券交易所上市公司管理二部采取监管措施。公司存在财务信息披露前后不一致、不准确的违规行为。处罚决定如下：予以监管警示。其中2022年第三季度，公司单季度主营收入3264.68万元，同比上升33.36%；单季度归母净利润-373.31万元，同比下降379.18%；

文章来源：和讯网

G/股权质押风险；G/股东减持

和科达（002816）：和科达（002816.SZ）主要股东瑞和成控股因司法强制执行或导致被动减持

2022年11月4日，公司收到瑞和成控股的告知函及广东省深圳市中级人民法院签发的执行裁定书，获悉广东省深圳市中级人民法院针对覃有倘、龙小明、邹明与瑞和成控股合同纠纷案裁定：强制拍卖、变卖及变价被执行人益阳市瑞和成控股有限公司的和科达166.8万股无限售流通股以清偿债务。

据悉，根据裁定书，尚余66.93万股可能继续被司法强制执行处置，但由于司法执行的特殊性，具体减持数量存在不确定性，拟被动减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。

文章来源：腾讯网

G/警示函；G/信披违规

因赛集团（300781）：多期报告财务信息不准确，因赛集团收到广东证监局警示函

11月3日晚间，因赛集团（SZ300781，股价17.60元，市值19.34亿元）发布公告称，广东证监局对因赛集团、王建朝、李明、王明子出具了警示函。原因是公司将营业收入从按总额法确认改为按净额法核算，分别调减2021年第一季度、半年度、前三季度营收2830.18万元、1.65亿元、1.90亿元。公司2021年第一季度报告、半年度报告、前三季度报告披露的相关财务信息不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条等相关规定。

文章来源：腾讯网

明牌珠宝（002574）：明牌珠宝（002574.SZ）及相关人员收到浙江证监局警示函

明牌珠宝（002574.SZ）公告，公司于2022年11月4日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（“浙江证监局”）出具的《关于对浙江明牌珠宝股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（“《警示函》”）。

据悉，浙江证监局在现场检查中发现公司参股公司苏州市好屋信息技术有限公司（“苏州好屋”）存在包销项目成本跨期确认的情形。具体情况如下：经查，苏州好屋跨期确认成本影响公司2017年至2021年利润总额分别为-280.39万元、-550.48万元、-98.03万元、-95.48万元、497.78万元，占公司各期利润总额的比例分别为-2.24%、-4.26%、-0.76%、0.41%、2.36%，导致公司2017年至2021年财务报告披露不准确。

文章来源：新浪财经

G/信披违规；G/其他违法违规

星徽股份（300464）：星徽股份（300464）被中国证券监督管理委员会广东监管局处罚

11月2日，星徽股份（300464）发布公告称，本公司,时任董事长蔡耿锡,总经理陈惠吟,董事会秘书鲁金莲违反了上市公司信息披露管理办法，被中国证券监督管理委员会广东监管局给予其他处罚。

据了解，经查,广东星徽精密制造股份有限公司（以下简称星徽股份或公司）存在以下违规行为:2021年12月,星徽股份孙公司Sunvalley（HK）Limited卖出持有的美国纳斯达克上市公司Navitas39.26万股股票,产生投资收益3253万元,该收益占星徽股份上一年度经审计净利润的15.34%,星徽股份董事会未对该项交易进行审议,也未及时披露上述交易。上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条、第二十二条等相关规定。星徽股份时任董事长蔡耿锡、总经理陈惠吟、董事会秘书鲁金莲未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务,对公司上述违规行为负有主要责任。

文章来源：同花顺

G/信披违规；G/证监会处罚

ST三盛（300282）：公司涉嫌信披违法违规遭证监会立案

ST三盛（300282）11月2日晚间公告，公司与公司董事长林荣滨近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规被立案。立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的各项工作，严格按照规定履行信息披露义务。

文章来源：腾讯网

宜通世纪（30031）：因公司2017年年报涉嫌信披违法违规，遭证监会立案

11月4日电，宜通世纪公告，公司于当日收到中国证监会《立案告知书》，因公司2017年年报涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。

文章来源：网易新闻

G/风险警示；G/监管函

*ST辅仁（600781）：濒临退市仍不作为 *ST辅仁收到交易所监管函

11月3日午间，*ST辅仁（600781）披露收到交易所监管工作函，监管部门要求公司及全体董监高应勤勉尽责，本着对投资者负责的态度，对监管函提出的4个问题予以落实。监管函第一个问题指向公司的退市风险。据此前公告，*ST辅仁2021年年报被审计师出具无法表示意见的审计报告，所涉事项主要包括公司被控股股东及关联方资金占用余额16.53亿元，违规担保余额17.4亿元，当年无发生额客户应收账款余额5.64亿元等。公司2022年三季度报告及前期公告显示，上述事项未能有效整改。同时，三季报特别提示如果审计报告无法表示意见或所涉事项无法解决，公司2022年年报可能继续被出具无法表示意见，公司股票将面临财务类强制退市的风险。据此，监管函要求公司做好2022年业绩预告、定期报告相关工作，充分提示可能存在的终止上市风险。

文章来源：同花顺财经

G/董监高异常；G/警示函

威唐工业（300707）：威唐工业（300707）被中国证券监督管理委员会江苏监管局处罚

11月4日，威唐工业（300707）发布公告称，董事钱光红违反了上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则,上市公司股东董监高减持股份有若干规定，被中国证券监督管理委员会江苏监管局给予其他处罚。处罚说明如下：根据《减持规定》第十四条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应当强化合法合规意识,认真吸取教训,加强对证券法律法规的学习,严格规范减持行为,杜绝此类违规行为再次发生,并在收到本措施10个工作日内向我局报送书面报告。

文章来源：同花顺财经

金马游乐（300756）：金马游乐（300756）被中国证券监督管理委员会广东监管局处罚

11月3日，金马游乐（300756）发布公告称，控股股东、实际控制人之一刘喜旺违反了上市公司信息披露管理办法,上市公司股东、董监高减持股份的若干规定，被中国证券监督管理委员会广东监管局给予其他处罚。

文章来源：同花顺财经

G/关注函；G/实控人变更

和顺电气（300141）：和顺电气收关注函：要求说明交易对手方资金最终来源，是否有进一步增持计划和资金实力

11月4日，和顺电气（300141）（SZ300141，股价8.78元，市值22.29亿元）因为股权转让一事收到了交易所的关注函。据公告，和顺电气控股股东姚建华拟将其持有的上市公司非限售流通股合计不低于总股本5%的股份转让给苏州绿脉电气控股（集团）有限公司（以下简称“苏州绿脉”）。同时,姚建华拟放弃其所持有的剩余公司全部或部分股份的表决权。如该交易最终能够完成，公司可能变更为无实际控制人。

文章来源：每日经济新闻

G/董监高异常；G/限售解禁

华熙生物（688363）：华熙生物董事长遭举报，强制回购股票薅员工羊毛 山东证监局：仍在办理中

华熙生物前员工正在向监管部门举报华熙生物董事长赵燕侵占小股东利益，强制低价回收员工股票。另据华熙生物近日公告，公司限售股份约1.02亿股将于2022年11月7日解禁并上市流通，占公司总股本比例为21.13%。按照最新市值计算，这部分股票的市值约为112.71亿元。

文章来源：时代财经

F/资金问题；G/信披违规；G/其他违法违规

ST时万（600241）：业绩预告变化无常，交易所通报批评ST时万

11月4日晚间，ST时万收到了交易所的纪律处分，由于此前业绩预报和最终发布的业绩之间出现了变脸，而且公司控股股东及其关联方非经营性占用公司资金，最终，交易所对公司及相关责任人进行了处分。

文章来源：证券日报网 

G/警示函；G/管理缺陷；G/证监会处罚

华泰证券（601688）：华泰联合及其多位保代屡遭监管警示

10月31日，证监会称，经查发现华泰联合证券以及丁明明、郑明欣在保荐倍特药业首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未发现公司存在部分业务推广费原始凭证异常，事后补充业务推广费原始凭证或替换、移除异常原始凭证，部分销售推广活动未真实开展，对保存大量推广服务商公章扫描件的原因无法提供合理解释，业务推广费相关内部控制不健全等问题。证监会指出，上述行为违反了相关规定，故决定对华泰联合以及丁明明、郑明欣采取出具警示函的监督管理措施。

文章来源：新浪财经

G/警示函；G/信披违规；G/证监会处罚

震有科技（688418）：震有科技被出具警示函

消息面上，震有科技10月31日晚间公告，收到深圳证监局出具的《深圳证监局关于对深圳震有科技股份有限公司、吴闽华、孙大勇采取出具警示函监管措施的决定》。深圳证监局决定对公司、董事长兼总经理吴闽华、财务总监孙大勇采取出具警示函的监管措施。记者就此致电震有科技，未有人接听。公告显示，公司存在业绩快报信息披露不准确、“三会”运作不规范、募集资金管理制度不规范、未根据实际情况调整应收账款坏账准备计提比例等问题。上述情况反映出公司在信息披露、公司治理、募集资金制度建设、会计核算等方面存在问题。

文章来源：东方财富网

因赛集团（300781） ：因赛集团（300781）被中国证券监督管理委员会广东监管局处罚

11月3日，因赛集团（300781）（300781）发布公告称，本公司,董事长王建朝,总经理李明,时任副总经理、财务总监兼董事会秘书王明子违反了上市公司信息披露管理办法，被中国证券监督管理委员会广东监管局给予其他处罚。对因赛集团、王建朝、李明、王明子采取出具警示函的行政监管措施。

文章来源：同花顺财经

G/诉讼纠纷；G/信披违规；G/证监会处罚

思创医惠（300078）：思创医惠股票索赔：涉嫌信披违规，受损股民可准备索赔

2022年10月28日晚间，思创医惠（维权）科技股份有限公司（下称：思创医惠或公司，证券代码：300078）发布公告称：“公司今日收到《中国证监会立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2022年9月20日，中国证监会决定对公司立案”。

文章来源：新浪财经

*ST佳通（600182）：S*ST佳通股票索赔：涉嫌信披违规，受损股民可做索赔准备

2022年10月29日，佳通轮胎股份有限公司（下称：佳通轮胎或公司，证券代码：600182）发布公告称：“公司于2022年10月28日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案”。

文章来源：新浪财经

G/信披违规；G/管理缺陷；G/警示函；

嘉元科技（688388）：多项信息披露不准确，嘉元科技三位高管被出具警示函

嘉元科技及相关责任人日前收到广东证监局行政监管措施决定书，因存在内幕信息管理不规范、多项信息披露不准确等行为，公司被采取责令改正的行政监管措施；公司董事长兼时任总经理廖平元、公司财务总监黄勇、公司董事会秘书叶敬敏三位高管也被出具警示函。

文章来源：腾讯网