多地证监局给818理财节立规矩：不得夸大宣传，不得捆绑销售，不得引流或大V带货

据记者与多家券商交流发现，有些券商有较强的合规把控，所以在活动推动方面保持原有的节奏；也有些券商出于风控考虑，宣发力度方面有所微调。

财联社8月17日讯（记者 高艳云）一年一度的证券业818理财节活动正吸引更多关注，各家券商的理财节内容更为多样化，并通过微信公号、APP等多种途径进行宣传。临近券商818理财节，多地证监局开始立规矩，要求辖区券商合理宣传、合规展业，对关注舆情制定应对预案 。

据记者与多家券商交流发现，有些券商有较强的合规把控，所以在活动推动方面保持原有的节奏；也有些券商出于风控考虑，宣发力度方面有所微调。

“监管有此强调，我们的合规审核也将更为严格。”一家大型券商相关业务人士表示。

多地证监局给财节宣发与展业立规矩

随着证券业818理财节火热开展、投资者踊跃参与的，还有多地证监局对818理财节的宣发、展业等立规矩。

财联社记者获悉，为避免虚假、夸大宣传、误导投资等情况的出现，多地证监局要求辖区券商合理宣传，合规展业，注意风险控制，不可违背适当性展业。

8月15日，即有消息传出，深圳证监局对券商进行窗口指导，要求辖区内券商对818理财节活动的宣传，要避免过于因吸引眼球、为搏出位而作出宣传违规行为。

随后，更多地区券商收到来自辖区证监局的通知。

有证监局明确要求，各家券商要对818理财节合理宣传，不得利用理财热点炒作、夸大宣传、捆绑销售；同时要求各家券商合规展业，注意对销售方式宣传内容把关，不得通过引流、大V带货等方式违规销售；此外，要明确要求各家券商要对可能的舆情制定应对预案。

也有其他证监局向辖区券商通知上述相似内容，核心内容指向避免虚假宣传，通过夸大宣传收益率诱导投资、违规适当性原则对不适格投资者违规销售等。

类似上述证监局的立规矩，内容较为相近。

有西南地区省份证监局向券商口头通知称，市场对818理财节关注度较高，机构应审慎评估潜在影响，不要过于高调铺张；辖区券商尤其不能蹭负面舆情热点、炒作，不得有夸大、虚假宣传，以及捆绑销售、违规赠礼等行为；对相关从业人员需做好事前培训，不得发表不当言论，不得采取大V引流、自媒体带货等违规推介方式。此外，应密切关注舆情，制定应对方案，要做好实时监控，如有突发事件，应当及时采取措施，控制负面舆情扩散和发酵。

部分券商理财节活动宣发微调

多地证监局对818理财节宣发、展业立规矩，会带来哪些影响？据记者向行业人士了解，818理财节活动整体并未受到太大影响，但对活动的合规性关注度有所提升，部分券商的宣发与展业更为谨慎。

“刚收到总部要求，对于818理财节活动的宣传要从严，不再对外扩大宣传，仅在公司内部平台作宣传。”一位头部券商业务人员透露。

就记者与多家券商沟通情况来看，有些券商在合规方面处理较好，818理财节的宣发与展业本身合规就很严格，所以并未出现大的调整。

有头部券商人士向财联社记者表示，监管态度很明确，不会对818理财节活动限制，但合规性要求更为严格。

也有大型券商网金人士表示，公司818理财节活动并未受到影响，公司活动在规划和推出之前，均经过公司合规部门严格审核，此外公司从未做过付费推广。

为何有此严监管？有券商业务负责人接受采访时表示，监管立规矩并非首次，此前也有过券商宣传方面存在规则被监管提醒。

券商对投资者适当性方面始终保持不缺失的状态，如山西证券在宣传海报中提示，“详情请参照具体产品风险揭示书及基金合同的内容，根据自身的风险承受能力审慎决策”。

此外，“入市有风险，投资需谨慎”等风险提示语，成为券业活动海报标配。

50多家券商参与818理财节”

历年来看，818理财节都是券商的重头戏。截至8月17日，已有50多家券商确认举办818理财节活动。

券商本次活动不乏亮点，创新之处更不少见。从推介重点来看，基金定投、ETF指数基金成为本届理财节的一大创新之举。

国泰君安、广发证券、东方证券、湘财证券、华金证券、西南证券等通过大咖直播、投教视频等方式积极推进基金定投、ETF产品销售。

国泰君安介绍，公司围绕ETF品种打造体系化、系统化、科学化的投资者教育项目——“ETF君行”， 依托于ETF君行体系培养投资者对ETF投资认知，提升主动财富管理能力，并通过专业投教赋能模式让投资者有信任感、陪伴感、获得感。一方面，积极开展线上投教直播节目，另一方面，将在8月举办2场ETF君行伴你行线下投教活动，在助力客户财富保值增值的过程中，实现财富管理转型，达成共同富裕的目标。

投顾服务，是本届券商818理财节的另一大亮点，各大券商积极推动该服务。

国元证券“优+”投顾为投资者拓展宏观视野，趣味投教教投资者科学理财；银河证券称培养了一批优秀投顾，积累了一批优质的投顾产品，在本次理财节同步推出。此外，光大证券、南京证券、湘财证券等均有投顾组合产品或专业基金投顾的推出。

本届券商818理财节上券商对短视频、直播的利用，相较往年，今年则显得尤为得心应手。

国泰君安818理财节开幕首播，获得逾500万的全网观看人气；广发证券以公司4000名专业投顾为基础优中选优，打造具有个人IP特色的广发“投顾星球”开展短视频服务；华福证券将在8月18日当天安排一场重磅陪伴直播，用户可与金牌投顾、研究所分析师以及明星基金经理面对面交流；湘财证券直播会场slogan采用“‘湘’遇茶水间”，将直播间设在茶水间，用最接地气的方式，聊最“赚钱”的话题。

• 高云

  FENG_YUN_CHA_LOU

  资本市场报道中心记者