巨漳集团披露自2016年至2020年设立的28只私募产品信息,规模达19.7亿。
巨漳集团在2020年年报中披露,当年有10只私募产品投向IPO新股。
网传巨漳资本给投资人的致函。
深圳巨漳资本传两位实控人因意外事件一死一伤背后,公司业务资质及合规度被关注。新年伊始,网传一封深圳前海巨漳资本管理有限公司向投资人所发函件,函件称公司实控人林淑青、古景腾因意外事件导致一死一重伤,当前公安经济侦查部门及刑事侦查部门已正式介入调查。而记者从接近警方人士处获悉,并不存在公司函件中所言“公安经侦及刑侦部门已介入调查”这一情况,实际上,警方正在溯源这一说法。
内资私募巨漳资本成立于2015年9月,3个月后,该公司在中国证券基金业协会(下称“中基协”)备案,机构类型为私募股权、创业投资基金管理人,业务类型包括私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金。自2016年至2020年,该企业每年在中基协备案一只私募基金产品。管理规模区间不超过5亿元。
目前,这5只基金中4只已清算,仅余2020年7月成立的深圳市巨漳汇漳商务管理企业(有限合伙)正在运作,该产品存在1条年报未披露情形。目前,巨漳资本因未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上,被中基协列入机构诚信信息报送异常状态。
巨漳资本官网无法正常打开
巨漳资本工商信息显示,企业法人代表即为公司实控人、董事长林淑青。股权穿透后,林淑青通过注册地位于上海的巨漳投资管理集团有限公司(下称“巨漳集团”)持有巨漳资本95%股权,此外,巨漳资本合规风控负责人陆婷艳持股5%。
中基协官网信息显示,林淑青拥有丰富的金融从业经历。1993年,林淑青入职群益证券在管理部担任证券交易员。2001年至2010年间,分别就职香港国泰君安证券、光大证券管理部投资咨询顾问岗位。5年的自由职业后,2015年,林淑青创立上海巨漳投资管理有限公司(巨漳集团曾用名)及巨漳资本。陆婷艳则在2015年加入巨漳集团,担任副总经理。
1月10日下午,南都记者注意到,巨漳资本官网已无法正常打开。此前,该官网几乎鲜少公司产品信息。根据巨漳资本控股股东巨漳集团官方微信公众号信息,该企业实业投资重点投向生物科技、生命礼仪、餐饮及教育等行业,金融服务重点发展上市公司IPO咨询及市值管理等业务。
28只无备案记录私募产品 规模达19.7亿元
在2021年半年报中,巨漳集团披露自2016年至2020年设立的28只私募产品信息,巨漳资本均为执行事务合伙人,资金规模总计达19.7亿元。
南都记者梳理看到,该28只私募产品均未于中基协进行备案。其中,以处于存续状态的深圳市巨漳永精投资企业(有限合伙)为例,该项目设立于2020年4月,规模为1亿元。根据天眼查信息,巨漳资本作为执行合伙人也是普通合伙人,出资额为2140万元,其余包括47位自然人,最高出资者达到450万元。
天眼查信息显示,架构类似前述合伙企业、巨漳资本作为执行合伙人对外投资设立的有限合伙企业共69家,29家已注销,处于存续状态的有40家。其中,仅2家在中基协官网得到备案。
私募资产未持有项目公司股权 多投向跨境新股
除大量私募产品无备案记录外,南都记者通过梳理看到,巨漳资本对外设立的69家有限合伙企业,并未如常规股权投资基金一般持有相应的项目公司股权,其母公司巨漳集团年报披露,资金走向多用于跨境打新股。
巨漳集团在2020年年报中披露,当年有10只私募产品投向IPO新股,共参与了124只新股,港股58只,台股66只。2021年上半年,巨漳资本共参与IPO新股投资66只,其中,美股1只,港股30只,台股35只。
当前,内地私募资金境外投业务在各地有着相应的资质审批与管理办法。合格境内有限合伙人制度于2013年自上海先行先试后,多个地区陆续加入试点,深圳在2014年发布了《合格境内投资者境外投资试点工作的暂行办法》(下称“暂行办法”)。
与彼时市场现行的业务规定相比,通过《暂行办法》设立的投资主体在投资范围上有明显突破,包括可投资于境外非上市股权、对冲基金以及实物资产等经联席会议办公室备案通过的其他标的资产。
2021年深圳市地方金融监管局(下称“深圳金融监管局”)印发《深圳市开展合格境内投资者境外投资试点工作的管理办法》,对原2014年《暂行办法》进行了修订。《管理办法》明确,深圳市合格境内投资者境外投资试点工作联系部门设在市地方金融监督管理局。
在2014年试点工作开展之初,深圳合格境内投资者名录得到稳妥获批。据此前媒体报道,截至2015年底,深圳第二批名单获批,当时,数量为30余家。
对于合格境内投资者境外投资试点工作,深圳金融监管局鲜少对外披露,获批机构名单也未曾公布。2021年4月对试点业务《管理办法》进行修订时,该局介绍,截至2020年底,获得试点资格的管理企业共48家,其中包括多家持牌资管机构(如证券公司、基金公司、基金子公司)以及私募基金管理人等类型企业,获批投资总额度15.51亿美元。
南都记者注意到,巨漳资本工商注册地址位于深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司),该地址为挂牌地址,实际经营则位于深圳福田区。
《管理办法》明确,注册或拟注册在深圳市前海深港现代服务业合作区等区域的试点主体由前海地方金融监督管理局按该办法协调推进相关试点工作。
◎律师分析
或涉及资金违规出境
一位金融领域资深律师告诉南都记者,巨漳资本很可能出现资金违规出境的情况,但“具体还是要看他们的业务模式”。
截至发稿,巨漳资本暂未于官网等渠道对公司两位实控人发生意外一事进行公开回应。南都记者走访巨漳资本位于深圳福田区办公地址,物业人员称接警方通知非企业员工禁止入内。
采写:南都记者 叶霖芳
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