12月30日，东北证券（000686.SZ）股价迎来大跌，截至收盘跌幅为3.29%，早盘盘中最高跌幅高达7.34%，收了一根长长的下影线。
消息面上，昨日晚间，东北证券发布公告称，12月28日公司收到控股子公司渤海期货股份有限公司（以下简称“渤海期货”）报告，渤海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（以下简称“渤海融幸”）收到中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》（证监立案字0062021047号），因渤海融幸涉嫌操纵期货合约，中国证监会决定对其立案。
“公司将督促渤海期货、渤海融幸全力配合中国证监会的相关调查工作，关注监管调查进展，严格按照有关规定履行信息披露义务。”东北证券称。
资料显示，渤海融幸(上海)商贸有限公司成立于2016年05月09日，法人为渤海期货总经理濮岩，注册资本为5,000万元。渤海融幸是渤海融盛资本管理有限公司的全资子公司，而渤海融盛资本管理有限公司是渤海期货全资子公司。
银柿财经记者了解到，渤海期货的主营业务为期货经纪，包括商品期货经纪和金融期货经纪。2020年，渤海期货营业总收入22亿元，同比下降50%，净亏损5453万元。渤海期货业务收入在东北证券总营业收入中保持着较大比例，2020年，其业务收入占东北证券总营业收入的31.29%，2021年上半年则占25.05%。
截至2021年6月30日，渤海期货营业收入为7.86亿元，同比下降了51%，净利润扭亏为盈，合计为2281万，同比增长158.07%。
信息显示，东北证券股份有限公司成立于1992年7月17日，法定代表人为李福春。2007年8月27日，公司在深圳证券交易所挂牌上市。公司是经中国证券监督管理委员会核准由锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司而设立。
2018年至2020年，东北证券在总资产、净资产、营业收入等多项指标上的排名均出现了下滑。
2021年上半年，受市场结构性行情刺激，券商今年上半年业绩表现普遍亮眼，东北证券表现却不尽如人意，营业收入同比下滑20.71%。针对此次营业收入下滑，东北证券在公告中称：主要是公司控股子公司渤海期货根据市场变化调整现货交易业务策略，降低现货交易业务规模，使得现货交易业务收入和成本同时减少。
根据中国证监会发布的券商分类评级结果，2021年东北证券的评级从2020年A级降一级至BBB级。
记者还注意到，东北证券在昨天开盘时段交易系统出现故障，有用户反馈称，在上午开盘后9点半至10点左右无法正常登录交易，即使切换手机APP、电脑端、同花顺等外接入口也无法正常登录。
2021年6月，证监会发布了《证券期货业网络安全事件 报告与调查处理办法》（以下简称《处理办法》），根据《处理办法》第十八条第一款规定，信息系统发生故障，可能构成网络安全事件的，应当立即报告。可能构成特别重大、重大网络安全事件的，应当每隔30分钟至少上报一次事件处置情况，直至信息系统恢复正常运行；对较大和一般网络安全事件，第一次上报后，无须持续上报事件处置情况；如有重要情况应当立即报告。
东北证券随后回应称，12月29日上午，公司交易系统部分功能出现短时故障，经过紧急处理，上午10点13分左右故障排除，系统恢复正常。故障发生之后，东北证券迅速启动了应急预案，并积极做好客户沟通工作。
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