大股东悄悄召开股东会,伪造小股东签名作出决议怎么办?(详细救济策略)|法客帝国

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大股东黑小股东之“悄悄召开股东会，伪造签名做决议”

作者：唐青林 李舒 张德荣（北京两高重大疑难案件律师团队）

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阅读提示：在公司控制权争夺战中，掌握公司公章证照，控制公司实际运营的大股东，常常会采取“先下手为强”的手段，明知不可能取得小股东的签字许可，硬是伪造小股东签名制作虚假的股东会决议，侵害小股东的股东权益。那么此类伪造股东签名所作股东会决议是否有效呢？

裁判要旨

公司未提前通知召开股东会，在股东未到场的情形下，伪造股东签名，通过损害股东权益的股东会决议无效，章程不成立。

案情简介

一、建昊公司成立于2009年4月23日，现章吉波持股20%，王任持股75%，许勤英持股5%。

二、2014年9月5日，建昊公司在未通知章吉波的情况下召开股东会，决议：1、免去章吉波执行董事（为公司法定代表人）兼总经理职务，免去王任的监事职务；重新选举王任为建昊公司的执行董事（为公司法定代表人）；2、重新制定公司章程。股东会决议及章程上“章吉波”的签名均非章吉波本人所签。

三、2014年12月10日，建昊公司在未通知章吉波的情况下召开两次股东会，决议：1、股东吴红5%的股权以300万元价格全部转让给自然人许勤英所有，其他股东放弃优先受让权；2、公司新股东会由章吉波、王任、许勤英组成，章吉波持股20%，王任持股75%，许勤英持股5%；3、修改公司章程。上述两份股东会会议及章程上“章吉波”的签名均非章吉波本人所签。

四、此后，章吉波以上述各份股东会决议和公司章程上自己的签名均系伪造，侵害其合法权益为由，要求法院确认股东会决议无效，新公司章程不成立。建昊公司则主张已经过代表80%表决权以上股东同意，决议有效。

五、本案经温州龙湾法院一审、温州中院二审，均认定上述股东会决议无效，公司章程不成立。

裁判要点

《公司法》第20条第1款规定：“公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。”第22条第1款规定：“公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。”本案中，建昊公司作出的股东会决议内容涉及对章吉波法定代表人及执行董事职务的免除，涉及章吉波是否就其他股东转让股权行使优先受让权，这些事项直接关系到章吉波作为建昊公司股东的利益。建昊公司召开股东会未提前通知章吉波，并在其未到场的情况下伪造其签字形成全体股东通过股东会决议内容的结果，属于股东滥用股东权利通过决议损害其他股东利益的情形，违反了《公司法》第22条第1款的规定，所形成的股东会决议无效。至于建昊公司形成的公司章程因提议重新制定公司章程的股东会决议无效，且公司章程内容没有经包括章吉波在内的全体股东确认，上述两份公司章程不成立。

实务经验总结

实践中，对于伪造股东签名所作决议的效力是属于无效，可撤销还是不成立？司法实践中各地的法官的判决结果不一。其实该问题的实质是，伪造签名所作决议是属于程序违法还是内容违法。

笔者认为，伪造所作决议即涉及到程序违法，也涉及到内容违法，本质上属于侵害了股东的表决权，伪造了公司的意思表示。在具体的案件裁判过程中，需要区分该案件是程序违法更严重一些，还是内容违法更严重一些，程序违法更严重的话，我们可以主张该决议不成立，例如公司根本就没有召开股东会，所有的股东会决议等文件均属为大股东等一手炮制的，笔者认为该决议应当认定为决议不成立。如果程序虽有瑕疵，但内容违法更严重的话，笔者倾向将决议认定为无效，例如公司虽然召开了股东会，但是大股东担心因涉及侵害小股东的利益，其在会上会提反对意见，搞黄其内定决议，干脆悄悄召开股东会，伪造小股东签名通过决议。

但是，笔者不建议小股东直接提决议可撤销之诉，一是因为决议撤销之诉有60日的除斥期间，过期之后，法院不予受理；二是该种伪造股东签名的行为，侵害股东股东表决权权益的事实显而易见，不属于简单意义上的程序瑕疵。

相关法律规定

《公司法》

第二十条　公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

第二十二条　公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。
股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。
公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。

《公司法司法解释四》

第五条 股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：
(一)公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外;
(二)会议未对决议事项进行表决的;
(三)出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的;
(四)会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的;
(五)导致决议不成立的其他情形。

法院判决

以下为该案在法庭审理阶段，判决书中“本院认为”就该问题的论述：

温州市中级人民法院，浙江建昊建筑工程有限公司、章吉波公司决议纠纷二审民事判决书【（2016）浙03民终4223号】认为，《中华人民共和国公司法》第二十条第一款规定：“公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。”第二十二条第一款规定：“公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。”建昊公司于2014年9月5日作出的股东会决议内容涉及对章吉波法定代表人及执行董事职务的免除，2014年12月10日作出的股东会决议内容涉及章吉波是否就其他股东转让股权行使优先受让权，2015年10月30日作出的股东会决议内容涉及建昊公司转移其建筑工程资质，上述股东会决议事项直接关系到章吉波作为建昊公司股东的利益。建昊公司召开上述股东会前均未提前通知章吉波，其中2014年9月5日、2014年12月10日的股东会在章吉波未到场的情况下伪造章吉波签字形成全体股东通过股东会决议内容的结果，2015年10月30日的股东会则在未通知章吉波未到场的情况下直接由王任与许勤英两名股东表决通过决议事项，属于股东滥用股东权利通过决议损害其他股东利益的情形，违反了《中华人民共和国公司法》第二十二条第一款的规定，所形成的股东会决议无效。虽然建昊公司在2016年5月16日召开股东会对2014年9月5日形成的股东会决议内容予以追认，但因该次股东会决议违反法律、行政法规的规定，其效力不因2016年5月16日的股东会决议内容发生改变。至于建昊公司在2014年9月5日、2014年12月10日形成的公司章程因提议重新制定公司章程的股东会决议无效，且公司章程内容没有经包括章吉波在内的全体股东确认，上述两份公司章程不成立。

案件来源

浙江建昊建筑工程有限公司、章吉波公司决议纠纷二审民事判决书[浙江省温州市中级人民法院(2016)浙03民终4223号]

延伸阅读

伪造股东签字决议（协议）不成立的三则案例：

案例1：长沙市中级人民法院审理的程秋因与湖南众智工程咨询有限公司、被上诉人袁明股东资格确认纠纷一案[（2017）湘01民终2009号]认为：本案所涉《股东会议纪要》及2015年12月16日形成的《股权转让协议》上两个“袁明”的签名均系伪造，《股东会议纪要》及《股权转让协议》所约定的民事法律行为不具备成立的要件，故该《股东会议纪要》及《股权转让协议》不成立，对袁明无法律约束力。该案中最终判决：责令众智公司、程秋于判决生效后立即到工商行政登记机关恢复袁明出资20万人民币的投资人（股权）工商登记，并相应变更程秋股权登记情况。

案例2：临清市人民法院法院审理的许立江、张茂林等与临清市第二建筑工程有限责任公司等公司决议效力确认纠纷[（2017）鲁1581民初3912号]认为：被告提交的2008年4月7日形成的股东会决议，系未经法定程序召开股东大会所形成的决议，被告郭新宇无据证实其在接受张春荣股权转让过程中按照公司章程和公司法的规定召开股东会或者向其他股东进行书面通知并取得同意，现张春荣否认召开过股东会及收到过转让款，要求保留其股东资格。故被告郭新宇受让公司股权过程中的程序不符合公司法及公司章程的规定，其依法不享有二建公司的股东资格。且临清市市场监督管理局于2015年12月21日作出的行政处理结果告知书中对2015年7月11日被告郭金芝在公司变更法定代表人及股东时提供的公司股东会决议、股权转让协议等材料均系伪造也作出了认定，故被告陶丽霞、王乃昌依法亦不具有临清二建公司的股东资格。

案例3：重庆市綦江区人民法院审理的肖春友与重庆耀程物流（集团）有限责任公司,重庆市万盛区渝南公路运输有限公司股权转让纠纷一审民事判决书[（2015）綦法民初字第07457号]认为：“股东权具有财产权与身份权的双重属性，非经权利人的意思表示或者法定的强制执行程序不能变动。被告渝南公司在原告肖春友没有作出意思表示的情况下召开股东代表大会并作出决议，在决议中伪造原告肖春友签名同意转让其股权，该决议对原告肖春友没有约束力。故在原告肖春友不同意转让其股权的情况下，股东权不能发生变动。股权转让合同系双务履行合同，需转让方和受让方的履行才能完成的转让行为。本案中，19名股东同被告耀程公司签订的股权转让协议中原告肖春友的签名亦系伪造，且原告肖春友并未委托他人代签，故原告肖春友无股权转让的意思表示，并无向被告耀程公司转让其股权之要约，股权转让合同并未成立。经本院释明，原告肖春友仍坚持确认转让合同无效，故对该项请求，本院不予支持。原告肖春友诉请的股权转让合同未成立，其股权并未发生转让之法律效果。被告渝南公司虽经登记机关变更为自然人独资的有限责任公司，但原告肖春友的股东资格并未消除，被告渝南公司亦认可原告肖春友股东身份，故原告肖春友要求确认其系被告渝南公司股东的诉求，本院予以支持。”

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作者简介

唐青林律师、李舒律师，均从事法律职业多年，实务经验丰富。专业论文曾发表在《最高人民法院民事审判指导与参考》及《法学研究》等。曾代理多起在最高人民法院审理的疑难复杂案件并成功获得胜诉，参与办理的各类案件总金额累计达百亿元。领衔的重大疑难复杂案件中心及专业律师团队专门办理来自全国各地的重大疑难复杂案件，团队“十大金刚”最低学位为硕士学位，全部毕业于清华大学、北京大学、中国人民大学、中国政法大学等著名高校，均取得法学专业博士或硕士学位，理论功底深厚，实践经验丰富。在北京大学出版社、中国法制出版社等出版《公司诉讼法律实务精解与百案评析》《公司并购法律实务精解与百案评析》等法律专业著作十余部。团队深度耕耘的业务领域：公司法（含公司并购及公司控制权）、合同法、担保法、金融、土地与矿产资源法、工程建设与房地产法、高端婚姻家事纠纷、重大财产保全与执行。

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