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东吴基金责令整改期限刚过 旗下产品长期同类垫底

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(原标题:东吴基金责令整改期限刚过 旗下产品长期同类垫底)

今年以来,受益于A股部分板块表现强势,基金继续保持着较好的赚钱效应,主动股票开放型、主动混合开放型基金前11月的平均涨幅达到37.26%和25.39%。主动股票型基金表现整体好于主流指数。

但是再好的行情也有落单者,如今年以来依然亏损的东吴国企改革。资料显示,东吴国企改革成立于2015年12月30日,成立以来亏损高达18.40%

东吴国企改革近3年产品亏损23.38%,同期同类涨幅为16.82%,沪深300涨幅为7.43%,在同类中的排名为1761/1801;近1年产品亏损2.04%,同期同类涨幅为24.44%,同期沪深300涨幅为22.02%,在同类中排名为2831/2853;今年来的产品亏损1.45%,同类涨幅为26.63%,同期沪深300涨幅为27.17%,同类排名为2863/2883。


东吴国企改革曾经先后经历四位基金经理,目前由付琦和周健共同管理,尽管两位基金经理从业时间较长,但是管理的多只产品表现不佳。

资料显示,周健累计任职时间7年又47天,现任管理资产总规模0.18亿元,任职期间最佳基金回报143.97%。但周健的主动管理能力一般,多只主动型产品表现欠佳,如东吴智慧医疗量化策略混合2年亏损26%。


另一位基金经理付琦,累计任职时间5年又44天,现任基金资产总规模0.18亿元,任职期间最佳基金回报53.39%。


东吴基金烦事不断

东吴基金成立于2004年9月,注册资本1亿元,主要股东东吴证券持股70%,海澜集团持股30%。Wind数据显示,截至2019年三季度末,东吴基金管理规模约为166.55亿,较二季度末172.65亿缩水约6亿元,规模排名下滑2位跌至第81位。

半年报显示,东吴基金今年上半年营收、净利润双双下滑。营业收入1.09亿元同比下滑13.01%,净利润1237.98万元同比下降27.79%。

近期东吴基金“烦事不断”。东吴证券半年报显示,2019年6月3日,上海证监局下发行政监管措施决定书,指出东吴基金存在以下违规行为:在业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监控体系,未遵循基金份额持有人利益优先原则,办理相关基金份额的申购、赎回业务。责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理及审查东吴基金公募基金产品募集申请。

此外,东吴基金还处于人事动荡不断和人才断档的困境。11月29日,长江证券原总裁邓晖拟出任东吴基金总经理,而东吴基金现任总经理王炯将离职。此外,东吴基金当前仅19名基金经理,其中有4人的从业年限不足2年。

数据来源:choice  wind数据

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