新增两份处罚
从证监会的文件来看，*ST华泽新遭受的两项处罚来自两个不同的事件。
一，公司未在法定期限内披露2017年年度报告及2018年第一季度报告，在6月29日，公司才披露2017年年度报告和2018年第一季度报告。证监会认为，公司涉嫌违反“未按照规定披露信息”的行为，鉴于上述违规行为，证监会对公司及相关责任人出具罚款等相应的处罚措施。
二、公司未按规定披露前两大股东王涛、王辉股份被司法冻结的相关事项；未按规定披露关联方非经营性资金占用及相关的关联交易情况；未按规定披露临时股东大会提案。其中，公司直接瞒下了股东的提案，这属于严重侵害股东权益的行为。2018年3月23 日，持有华泽钴镍3%以上股份的股东北京康博恒智科技有限责任公司和深圳市聚友网络投资有限公司委派吴锋向华泽钴镍递交 2018 年第二次临时股东大会提案 ，内容包括增选董事、监事和罢免刘腾、徐景山、孙军平、朱小卫等人职务。但直到4月4日，华泽钴镍股东大会审议的议案中也未出现康博恒智和深圳聚友提交的临时股东大会提案 。
此前的违规已遭索赔
需要注意的是，公司此前已经遭到过处罚，并正在遭到投资者的索赔。
ST华泽的前身为*ST聚友，2013年通过借壳上市重组为如今的*ST华泽。但借壳上市完成不久，*ST华泽从2015年开始就不断接受监管层的调查。2018年1月23日，证监会通过官网发布了《中国证监会行政处罚决定书（成都华泽钴镍材料股份有限公司、王涛、王应虎等18名责任人员）》。证监会表示，当事人存在多项违法事实，如2013年、2014年及2015年上半年，未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况；2013年年报、2014年年报和2015年半年报存在虚假记载等。根据证监会的处罚，在2014年1月3日至2016年4月29日期间买入*ST华泽且在此期间未全部清仓的投资者拥有索赔权利，可进行索赔。
目前，投资者们的索赔行动已经展开了。“我们刚刚完成立案45件，本次我们是在深圳起诉相关中介机构，45位投资者共涉及金额580余万元。”上海明伦律师事务所王智斌律师告诉记者，他起诉的是中介机构。2018年6月，证监会依法对*ST华泽的保荐券商作出行政处罚。2018年12月，证监会对公司的年审会计师瑞华会计师事务所及相关从业人员作出行政处罚。在*ST华泽目前已濒临退市的情况下，受到处罚的这两家中介机构将成为投资者的索赔对象。此前在部分案件中，已经有券商、会计师事务所等中介机构被法院判决需承担赔偿责任。
本文来源：金陵晚报
作者：陶炜
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