网易财经11月29日讯 于上周被立案调查的三家券商中的两家——中信证券、海通证券29日相继发布公告对公司遭立案调查的情况进行了说明。
公告显示，两家券商被调查的原因均系“公司在融资融券业务开展过程中，涉嫌存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条，即未按照规定与客户签订业务合同”。
两家公司在公告中均表示，公司将继续全面配合中国证监会的调查工作，并严格按照有关规定履行信息披露义务。
事件回顾：
11月26日晚间，中信证券、国信证券分别公告，称收到中国证监会调查通知书，被调查的理由为“涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定”。
11月27日，海通证券在上海香港两地突然临时停牌。海通证券当日晚间公告称，公司于11月26日收到中国证监会《调查通知书》（稽查总队调查通字153122号）。因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。
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周五，受被证监会立案调查的利空消息影响，中信证券、国信证券双双跌停。截至收盘，中信证券收报17.90元/股，国信证券收报19.46元/股。
消息面上，昨日晚间，中信证券、国信证券则双双公告称，因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，公司被证监会立案调查。
值得注意的是，两家券商在此次股灾及救市过程中“绯闻”颇多，两家券商均被传“做空A股”。
8月末至今，中信证券共有至少12位高管因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被查，从总经理、核心高管到业务骨干，不到一个月时间多人被有关机构带走，令券商龙头元气大伤。
8月25日，中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚等8人涉嫌违法从事证券交易活动被公安机关要求协助调查。
9月15日晚中信证券发布公告称，公司总经理程博明、经纪业务发展与管理委员会运营管理部负责人于新利、信息技术中心汪锦岭等人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。
而就在9天前，担任中信证券董事长13年的王东明低调退休。与中信证券一样，国信证券也是问题不断。
国信证券此前曾因股指期货放空单及为客户融券卖空提供便利而被通报，公司管理层也因此被约谈。事情起因是8月5日上午国信证券自营套保账户大量开空单，对市场价格造成较大影响，构成异常交易，公司相关账户被中金所限制开仓。
另外，中信证券和国信证券还双双被曝涉及境外资本做空中国股市案。
今年7月沪深交易所对频繁申报或频繁撤销申报，涉嫌影响证券交易价格或其他投资者的投资决定的24个账户采取了限制交易措施。深交所限制14个证券账户，其中就包括国信期货有限责任公司—司度(上海)贸易有限公司。
司度公司今年以来一直处于“恶意做空”股市漩涡之中。
国信证券被曝存在为司度(上海)贸易公司大规模融券卖空交易提供便利行为。而中信证券则被曝旗下的一家孙公司曾是司度的大股东。
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本文来源：网易财经
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