北京
来源：市场投研资讯
（来源：南京证券阳光微讯）
尊敬的投资者：
根据北京证券交易所（以下简称“北交所”）《关于发布<北京证券交易所交易规则>的公告》《关于实施<北京证券交易所交易规则>相关条款的公告》《北京证券交易所退市整理股票交易风险揭示书必备条款》《北京证券交易所风险警示股票交易风险揭示书必备条款》相关通知要求，现就投资者通过我司系统参与北交所风险警示股票与退市整理股票交易的相关事项公告如下：
一、新规实施及风险告知
北交所最新交易规则中关于风险警示股票和退市整理股票交易的规定将于2026年8月31日开始实施。投资者参与北交所风险警示股票和退市整理股票交易，除遵循北交所原有交易规则及合格投资者适当性管理要求外，还可能面临与风险警示、退市整理机制紧密相关的风险，包括但不限于：退市风险、流动性风险以及相应的股票投资风险、股价波动风险等，投资者参与北交所风险警示股票和退市整理股票交易前应充分了解相关风险，理性决策。
二、适当性及资质准入要求
（一）适当性准入要求
1、专业投资者申请开通北交所风险警示股票或退市整理股票交易权限时无需对其风险承受能力等级进行适当性匹配。
2、普通投资者申请开通北交所风险警示股票或退市整理股票交易权限的，风险承受能力等级须达到“积极型”或以上等级，且采用强匹配原则进行适当性匹配。
（二）资质准入要求
自然人投资者申请参与北交所风险警示股票或退市整理股票交易的，需在我司具备北交所股票交易权限或北交所受限投资者资格，北交所股票交易权限准入要求如下：
1、证券交易经验不少于24个月。
2、申请开通权限前20个交易日在我司日均净资产不低于人民币50万元。
三、业务办理渠道及须知
（一）满足条件的投资者可联系开户营业部临柜或自助申请开通北交所风险警示/退市整理股票交易权限，其中自助申请相关业务的条件及渠道如下：
18周岁及以上、70周岁以下的自然人投资者可登录我司金罗盘APP，通过“我的业务-交易权限-风险警示/退市整理股票权限管理”菜单自助申请开通北交所风险警示/退市整理股票交易权限。
（二）根据北交所风险警示股票和退市整理股票风险揭示书必备条款要求，结合业务开展实际，我司制定了《北京证券交易所风险警示股票交易风险揭示书》《北京证券交易所退市整理股票交易风险揭示书》（详见附件1和附件2）：
1、投资者拟通过我司账户买入北交所风险警示股票或退市整理股票的，须签署对应风险揭示书，并开通对应交易权限。
2、投资者通过我司账户卖出北交所风险警示股票或退市整理股票的，登记北交所证券账户即可，无须签署风险揭示书及开通交易权限。
（三）信用账户暂不支持北交所风险警示与退市整理股票相关业务。
（四）受限投资者原可交易股票进入风险警示板，须按照业务需要开通风险警示或退市整理股票交易权限后，才可继续交易对应标的。
（五）南京证券提醒您及时登录交易所网站或我司官网，充分了解北交所风险警示及退市整理股票相关制度安排及交易规则，审慎决定是否参与交易，避免因参与交易而遭受难以承受的风险和损失。如您无法承担风险揭示书中所列示的风险事项，请勿开通相应的交易权限。如有疑问请咨询开户营业部或公司客服热线95386。
特此公告。
南京证券股份有限公司
2026年8月28日
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