河北
（来源：福建证监局）
来源：福建证监局
兴证期货有限公司：
经查，你公司存在以下违规事项：
一、对部分资产管理计划的主动管理不足。在部分聘请投资顾问的资产管理计划的投资运作过程中，对投资顾问提供投资建议的审批流于形式、大部分收取的管理费和业绩报酬被支付给投资顾问等第三方。上述情况违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号，下同）第五十九条第二款的规定。
二、员工管理不到位。个别员工将个人业绩挂靠至其他员工名下，规避公司考核限制并取得超额业绩提成；个别员工违规向他人提供客户信息、指导客户规避实际控制关系账户的核查认定；部分员工以他人名义参与私募基金投资，突破合格投资者标准。上述情况反映你公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十六条的规定。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
如果对本措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会福建监管局
2026年8月10日
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