山东
又一张超过5000万元的外汇罚单出现了。
国家外汇管理局上海市分局公布的行政处罚信息显示，2026年8月17日，上海国泰海通证券资产管理有限公司因违反合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定、未按规定进行国际收支统计间接申报，被警告、没收违法所得并处罚款，罚没款合计5254.74万元。
此次处罚对应上海汇管罚字〔2026〕20号。处罚信息显示，国泰海通资管违反了《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第六条，以及《国际收支统计申报办法》第七条、第十条。处罚依据为《中华人民共和国外汇管理条例》第四十四条第二款、第四十八条第（一）项。
外汇局在处罚备注中披露，这一违规行为系“外汇管理局对原国泰君安证券现场检查中发现”。
处罚公示没有进一步披露此次QDII外汇违规涉及的具体产品和业务操作，也没有披露罚款与没收违法所得各自对应的具体金额。公开信息目前能够看到的，是国泰海通资管在QDII境外证券投资外汇管理和国际收支统计申报两个方面存在违规。
与这张超过5000万元的罚单一同出现的，还有针对国泰海通证券和相关责任人员的两张处罚。
上海汇管罚字〔2026〕22号显示，国泰海通证券股份有限公司因未按规定进行国际收支统计直接申报、违反外汇账户管理规定，被国家外汇管理局上海市分局警告并罚款15万元。该处罚同样注明，违规行为系外汇管理局对原国泰君安证券现场检查中发现。
上海汇管罚字〔2026〕21号则指向一名相关责任人员。处罚信息显示，张某在任职资产管理公司期间，对公司违反规定办理外汇业务负有直接责任，被警告并罚款7万元。
三张罚单的处罚决定日期均为8月17日，涉及国泰海通资管、国泰海通证券以及相关责任人员，金额合计5276.74万元。其中，5254.74万元的资管公司罚单占据绝大部分。
这也是近期公开外汇处罚中又一张5000万元级罚单。
此前，支付之家曾提到川运（海南）国际贸易有限公司收到5328.43万元外汇罚单。国家外汇管理局儋州市分局认定，该公司存在违反规定将外汇汇入境内的行为，并处以5328.43万元罚款。
两张罚单金额只相差73.69万元，但对应的业务场景明显不同。
川运海南的处罚发生在货物贸易外汇领域，国泰海通资管此次则涉及QDII境外证券投资外汇管理以及国际收支统计申报。前者对应企业跨境贸易资金流动，后者进入证券资管机构开展境外投资的外汇管理环节。
此次与国泰海通资管同时被处罚的国泰海通证券，还涉及外汇账户管理和国际收支统计直接申报。这也使此次处罚呈现出的外汇合规问题不只集中在QDII投资本身，还延伸到外汇账户和统计申报等基础管理环节。
短时间内出现的两张5000万元级罚单，一张落在货物贸易，一张落在证券资管机构的跨境投资业务。虽然两起案件的违法事实和业务背景并不相同，但都指向跨境资金活动中的具体外汇管理要求。
对于开展跨境业务的企业和金融机构而言，资金进出之外，投资额度、外汇账户和国际收支申报等日常管理环节，同样直接关系到外汇合规。
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