宁夏 | 谁签字谁担责、终身追责！12个岗位全员纳入

（来源：宁夏回族自治区市场监督管理厅）

导读：近日，宁夏回族自治区市场监督管理厅发布《宁夏回族自治区检验检测机构主体责任追溯管理指导意见（征求意见稿）》，这份共8章41条的文件，构建了从资质评审许可、日常监管到执法追责的全生命周期追溯管理体系，其中"评审专家签字终身负责制""关键岗位12类人员全员追责"等条款力度空前。详文如下：

第一章 总则

第一条【制定目的与法律依据】为压实检验检测机构主体责任，构建资质评审许可、日常监管、执法追责全生命周期追溯管理体系，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国计量法》及其实施细则、《中华人民共和国行政许可法》《中华人民共和国产品质量法》《检验检测机构资质认定管理办法(修订草案)》(以下简称163号令)、《检验检测机构监督管理办法》(总局令第39号，总局令第101号修订，以下简称39号令)、《检验检测机构资质认定评审准则》《检验检测机构资质认定评审人员管理办法(试行)》《检验检测从业人员监督管理工作指引》等规定，结合自治区实际，制定本指导意见。

第二条【适用范围】自治区行政区域内，申请或取得检验检测机构资质认定(CMA)的机构、受委托专业技术评价(评审)机构、资质认定评审人员、各级属地市场监管部门开展主体责任追溯管理工作，适用本办法。

第三条【追溯管理原则】主体责任追溯管理坚持谁出证谁负责、谁签字谁担责、谁评审谁负责、尽职免责、失职问责原则。

检验检测机构、资质认定部门、技术评审机构等单位应依托国家市场监管总局和自治区现有信息平台，对机构资质评审、检验检测活动、监管执法等过程实施电子化归档、全程可追溯管理。

第二章 责任划分与主体责任界定

第四条【责任划分】追溯主体及职责：

（一）自治区市场监督管理厅（资质认定主管部门）统筹组织全区检验检测机构主体责任追溯管理工作，负责制度实施、平台运维、重大违法追溯、评审机构与评审人员追责管理。

（二）受委托专业技术评价单位对资质认定评审全过程留痕，按要求将全部评审资料上传自治区资质认定信息平台；履行评审组织、评审人员使用管理、异议处置等职责；

（三）属地市场监管部门负责辖区检验检测机构日常经营行为追溯核查、监督检查、违法线索倒查与案件查办，技术评审观察员负责现场监督、过程见证、问题上报；

第五条【检验检测机构主体责任】检验检测机构作为独立法人或取得法人书面授权的分支机构，对全部检验检测活动合法性、公正性、真实性、准确性承担全面主体责任，覆盖安全生产、产品质量、合规经营等方面。

第六条【安全生产责任】机构应当建立健全全员安全生产责任体系，落实下列要求：

（一）建立覆盖主要负责人、安全管理人员、一线检测人员、劳务派遣人员的全员安全生产责任制，明确考核标准；按规模设置安全管理机构或配备专职安全员，机构主要负责人为安全生产第一责任人；

（二）制定岗位安全操作规程、风险分级管控、隐患排查治理、应急管理等专项制度，并纳入程序文件动态更新管理并严格执行；

（三）足额提取、规范使用安全生产专项经费，保障防护设备配置、隐患整改、安全培训、应急物资投入；因经费投入不足引发安全事故的，机构应承担相应责任；

（四）落实新员工三级安全教育，特种作业人员持证上岗、按期复训，建立完整安全培训档案；

（五）建立风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制，排查发现重大安全隐患应当立即停产整改并同步上报属地市场监管部门；

（六）保障仪器设备安全稳定运行；规范危险化学品管理，严格动火、有限空间等特殊作业审批；足额配备劳动防护用品并监督人员规范使用；

（七）编制专项应急预案，定期组织应急演练；发生安全事故第一时间启动预案、如实上报，配合相关部门开展事故调查并闭环落实整改措施。

第七条【合规经营主体责任】机构应当遵守劳动用工、生态环保、消防安全、税务、知识产权、信用诚信、网络数据安全等法律法规，严格落实各行业专项监管要求。

第八条【独立公正运营责任】机构应当落实下列公正独立管理要求：

（一）依法完成市场主体登记，经营范围包含检验检测；不具备独立法人资格的内设检测机构，应当取得所属法人单位书面正式授权；

（二）保持检测业务独立、公正，不得从事可能影响检测公正性的产品生产、销售活动，主动抵制行政干预、经济利益诱导；

（三）公开诚信承诺，对外公示资质证书、检测能力范围、收费标准、投诉举报渠道；建立机构诚信档案，严禁商业贿赂、串通造假等失信行为。

第九条【质量管理体系运行责任】机构应当落实体系管控要求：

（一）建立覆盖检测全流程的质量管理体系并持续有效运行，定期组织内部审核、年度管理评审，根据法规、标准更新持续修订体系文件；

（二）仅在取得的资质认定证书，且在“一单一库”范围内出具带CMA标识报告；机构法定代表人、最高管理者、技术负责人、授权签字人等人员变更或者无实质变化的有关标准变更时，按照相关规定及时履行变更手续；严禁超范围出具CMA标识报告；

（三）完善文件控制、记录管理、样品流转、仪器设备、检测分包、客户投诉、不符合项处置标准化管控程序。

第十条【从业人员管理责任】机构人员管理应当符合下列从业人员管理规定：

（一）足额配备资质和专业能力达标的技术负责人、质量负责人、授权签字人、检验检测人员；

（二）与全体从业人员签订劳动合同，建立社保缴纳台账，严禁人员在两家及以上检验检测机构兼职、挂靠；

（三）建立一人一档完整人员技术档案并实施动态管理，常态化组织技术培训、实操考核、能力监督；

（四）落实“谁检测谁负责、谁签字谁担责”分级追责机制。

第十一条【设备条件保障责任】机构设备、环境等技术条件管理应当满足以下要求：

（一）建立完整仪器设备台账，按期开展仪器设备溯源；故障、超期设备立即停用并张贴隔离标识；

（二）持续监控实验室温湿度、防尘、防震、洁净度等环境条件并完整留存记录，确保环境条件满足检测标准要求；

（三）实施样品接收、流转、试验、留样、处置全生命周期闭环管控，防止样品混淆、污染、损毁；样品留存期限严格执行法规标准最低时限要求；

（四）主动配合市场监管部门监督检查，按期参加能力验证、盲样比对考核。

第十二条【检测过程与报告真实性管控责任】机构应当严格执行：

（一）严格依据资质证书附表及检验检测机构资质认定能力项目库开展检测，不得擅自变更检测方法、删减检测项目；检测分包仅限委托具备对应资质机构，严禁违规转包检测业务；严禁出具不实、虚假检测数据；

（二）原始记录实时、完整、清晰留存，禁止事后补记、涂改、誊抄、篡改；数据修改执行划改规范，签注修改人姓名及修改日期；

（三）原始记录、报告经多层级审核无误后，由授权签字人完成最终签发，无授权签字人签字不得出具正式CMA报告；

（四）严禁换样、漏检、伪造数据、冒用他人签字；每份报告编制唯一编号，检测结论客观准确、可复核查验。

第十三条【产品质量、档案、投诉处置及法律责任】机构应当履行下列义务：

（一）建立覆盖“人、机、料、法、环、测”全流程数据追溯机制，实现各检测环节全程可追溯；

（二）完整归档委托合同、样品流转记录、原始检测记录、正式报告、仪器检定/校准证书、能力验证报告等全部技术资料，档案保存期限不少于6年；

（三）建立客户投诉、异议、申诉受理、调查、复测、反馈闭环处置机制，完整留存全套处置记录；

（四）因不实、虚假报告造成他人损失的，依法承担民事赔偿责任；违规出具虚假报告的，依法给予罚款、取消/撤销CMA资质等行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。

第三章 检验检测机构关键岗位和人员责任追溯

第十四条【关键岗位范围】纳入责任追溯管理的机构关键岗位包含：技术负责人、质量负责人、监督员、内审员、授权签字人、检验检测操作人员、报告编制人员、报告审核人员、设备管理员、档案管理员、标准物质管理员、危险化学品管理员。

第十五条【技术负责人】技术负责人对实验室技术体系运行、技术决策负总责，履行以下职责：

（一）每年至少进行一次全项目标准查新，并应实时跟踪宣贯现行有效标准；组织检测方法验证、评审、批准，未经验证的方法不得投入检测；编制、审核作业指导书、样品处置规范、原始记录模板、仪器操作规程、不确定度评估文件；审核扩项、能力验证、实验室间比对技术方案；

（二）统筹仪器设备技术管理，审批年度检定/校准、期间核查、维保计划并监督执行；负责大型仪器验收、安装调试、性能确认；制定实验室环境失控应急处置方案；

（三）审批标准物质、试剂耗材验收、有效期管控方案；制定全员技术培训计划，组织新标准、实操培训；开展盲样、实操、理论、人员比对考核，落实人员上岗授权、授权签字人技术能力考核；

（四）全权处置数据偏离、结果超差、样品异常、仪器故障等技术异常；组织留样复测、加标回收等质量控制活动；审核重大、超标、存在争议检测报告技术要素；

（五）识别检测全流程技术风险，制定纠正和预防措施；对接外部评审、能力验证机构；牵头客户技术投诉调查、复测方案制定；定期向最高管理者书面汇报技术体系运行情况。

第十六条【质量负责人】质量负责人对质量管理体系建立、实施、持续改进负总责，履行以下职责：

（一）组织编制、修订、改版质量手册、程序文件，审核质量手册、程序文件，批准作业、记录文件；管控体系文件发放、回收、作废流程，确保实验室现场仅使用受控有效版本；

（二）每年组织覆盖全部体系要素、部门、检测项目的内部审核，出具内审报告并跟踪不符合项整改闭环；整合内审、投诉、监督、能力验证、风险信息，组织年度管理评审并推动评审决议落地；

（三）建立常态化质量监督机制，统筹监督员开展日常、专项监督；统一管理体系不符合项、质量事故，组织根源分析，审批纠正、预防措施并验证整改有效性；

（四）全权受理、闭环处置客户投诉、异议、申诉，完整留存处置记录；

（五）监督机构公正性承诺落地，防范利益冲突、人为干预检测数据；建立分包方评价准则，组织分包实验室质量审核；

（六）统筹CMA评审资料筹备与现场接待；跟踪法规、评审准则更新，组织合规自查；定期向最高管理者汇报质量管理体系运行有效性。

第十七条【授权签字人】授权签字人对签发带CMA标识报告承担最终技术与法律责任，履行以下职责：（一）仅在机构取得资质且在“一单一库”的范围内签发CMA检测报告，对报告数据、判定结论、合规性负最终责任；对标准误用、数据错误、结论失真、信息缺失报告行使一票否决权；

（二）逐项核查样品信息、现行有效检测标准、仪器检定或校准状态、原始记录完整性、数据计算、不确定度评定、限值判定、分包说明、CMA标识使用、签字流程完整性；

（三）熟练掌握授权领域检测原理与方法，精准识别异常数据、试验偏离，必要时组织技术复核、复测；熟知计量法律法规、资质认定、监督管理相关法律法规，杜绝出具不实、超范围报告；

（四）牵头处置涉及报告结论的客户投诉、异议，组织复测并出具正式答复意见；建立报告签发台账，完整记录否决报告及原因，配合档案归档、监管与评审问询。

第十八条【监督员】监督员对检测活动执行合规性承担监督责任，履行以下职责：

（一）对样品接收、前处理、仪器操作、试剂使用、试验检测、原始记录填写、报告编制全流程开展常态化监督，监督覆盖全部检测项目、全部在岗人员；

（二）监督从业人员独立公正开展检测，及时制止商业贿赂、利益关联、篡改数据等违规行为；核查体系文件执行偏差，发现问题立即纠正并上报质量负责人；

（三）针对新员工、转岗、离岗复岗人员、新项目扩项、能力验证前后、投诉集中时段开展专项监督；规范填写监督记录，跟踪整改措施并验证有效性，定期提交监督工作报告。

第十九条【内审员】内审员对内部审核工作客观性、公正性负责，履行以下职责：

（一）配合质量负责人编制年度内审计划、核查表，内审覆盖全部体系要素、部门、检测领域；执行回避制度，不

（二）通过查阅资料、现场观察、人员问询、设备核查、报告抽查固定客观证据，区分严重不符合、一般不符合、观察项，标注对应评审准则条款并经受审部门确认；

（三）编制内审报告，跟踪各部门整改方案、纠正措施，现场验证整改合格后方可关闭不符合项；完整归档历年内审全套资料，作为CMA评审佐证材料。

第二十条【检验检测操作人员】检验检测人员对本人原始数据真实性、准确性承担直接责任，履行以下职责：

（一）核对样品标识、状态、数量，严格按照标准方法、作业指导书开展检测，仅操作本人授权使用的仪器设备；

（二）试验过程实时手写或电子记录原始数据，禁止事后补记、誊抄、涂改；完整记录试验数据、环境条件、仪器编号、标准物质批号、计算公式；数据修改执行划改并签注姓名、日期；

（三）出现数据超差、平行样偏差超标、仪器故障、质控失控情形，立即停止试验并上报技术负责人，不得擅自舍弃、篡改原始数据；

（四）试验完毕清洁仪器、试验台面，规范填写仪器使用记录；按危废管理规定处置实验废液、废弃物；恪守公正性承诺，不受外部干预篡改数据，严格保密客户送检信息；

（五）主动参加新标准、实操技术培训，配合监督员日常监督、盲样考核、能力验证工作。

第二十一条【报告编制人员】报告编制人员履行以下职责：

（一）依据委托单、原始记录准确录入客户、样品、检测数值、判定结论，使用受控有效报告模板，规范标注CMA标识；

（二）报告编制完成后，自查样品编号、标准编号、检测数据、计量单位、判定结论，核对原始记录附件齐全；

（三）按照审核、授权签字人退回意见修改报告，完整

留存全部修改痕迹；报告签发后统一整理全套资料，编号装订归档。

第二十二条【报告审核人员】报告审核人员履行以下职责：

（一）核对原始记录、样品流转单、委托单信息一一对应，核查试验环境、仪器校准有效期、标准物质、质控数据完整性；

（二）核对报告信息与客户委托需求一致，分包项目、不确定度说明、限值判定无遗漏；核查报告模板合规，杜绝超资质范围、废止标准使用情形；

（三）发现数据矛盾、结果异常退回编制人复核，重大问题同步上报技术负责人；仅审核本人授权领域报告，审核无误签字后流转至授权签字人。

第二十三条【设备管理员】设备管理员履行以下职责：

（一）建立纸质、电子双套设备总台账，实行一机一档，档案包含内容包含不限于采购合同、说明书（适用时）、验收记录、检定/校准证书及溯源结果确认记录、使用、维保、维修、期间核查记录；

（二）编制年度检定/校准方案（计划），区分强制检定、非强制校准检定，确保在用设备全部在检定/校准有效期内；规范粘贴合格、准用、停用三色标识，故障、过期设备立即隔离并张贴停用标识；

（三）落实设备维保、期间核查计划；故障设备跟踪维修，无法修复设备履行报废审批流程并注销台账；全套设备档案留存期限不少于6年，且设备档案在设备报废或脱离机构控制后一般保存6年。

第二十四条【档案管理员】档案管理员履行以下职责：

（一）实施体系文件发放、回收、作废、销毁闭环管控，实验室现场仅存放有效版本；建立国标、行标、法规受控清单，定期查新更新；

（二）分类立卷委托单、样品流转记录、原始检测记录、质控记录、检测报告、能力验证、内审、管理评审资料，档案保存期限不少于6年，行业主管部门另行规定的从其规定；（三）检测报告统一编号、盖章、发放登记；作废报告统一回收标记，严禁外流；档案借阅执行审批登记制度；档案室落实防火、防潮、防虫、防盗措施，电子档案定期异地备份。

第二十五条【标准物质管理员】标准物质管理员履行以下职责：

（一）优先采购一级、二级有证标准物质（GBW/GBW（E）），核验证书、基质匹配性，建立供应商评价台账；到货逐批验收登记；

（二）标准物质分区避光、冷藏存放，剧毒标准物质单独上锁保管；执行领用登记制度，完整留存自配标准溶液配制、标定记录；

（三）制定标准物质期间核查计划，核查不合格立即停用，评估对历史检测结果影响并启动不符合工作流程；过期、变质标准物质按照危险废物规范处置并留存处置记录。

第二十六条【危险化学品管理员】危险化学品管理员定完成公安部门许可、备案手续；

（一）建立危险化学品专项管理制度、应急预案，按规履行以下职责:

（二）落实双人双锁、双人收发、双人领用、双人记账、双人现场监管；到货双人验收、专库隔离存放；凭内部审批单据双人签字发放，全程监督同步使用；

（三）危险化学品废液单独收集，委托具备资质单位回收处置，全程双人记录；每日登记出入库台账，按月盘点，按时向公安禁毒部门报送月度使用报表；

（四）发生危险化学品丢失、被盗、泄漏情形，第一时问保护现场，并于24小时内向当地公安机关上报。

第二十七条【岗位履职追责通用规定】各关键岗位人员未按本办法履行法定岗位职责，造成出具不实检验检测报告的，责令机构整改、通报批评并处罚款；出具虚假检验检测报告的依法从重处罚；涉嫌犯罪的移送司法机关追究刑事责任。机构内部视情节轻重给予相关人员通报批评、暂停上岗、调离关键岗位、解除劳动合同处理。

第四章 资质认定专业技术评价机构及评审人员责任

第二十八条【受委托专业技术评价单位】受委托专业技术评价单位（机构）履行以下职责：

（一）接受资质认定主管部门委托，组织实施首次、扩项、变更、复查换证、告知承诺核查等各类技术评审工作；

（二）建立内部评审管理、廉政风控、利益冲突回避、保密、档案管理、异议投诉处置程序，保障评审全过程合法合规；日常监督，维护全区资质认定评审人员库；

（三）配合市场监管厅开展评审人员推荐、业务培训、

（四）根据申请机构专业领域、检测参数、实验室规模线上、现场评审时间，并通知市场监管厅；匹配专业适配评审员、指定评审组长；统筹评审资源，协调

（五）对现场、远程评审全过程开展抽查监督，核查评审组履职、证据记录、评审公正性。严格管控评审时限，督促评审组按期完成评审、提交全套评审资料；

（六）接收评审组长提交的评审报告、整改验证材料，复核资料完整性、一致性，资料审核无误后，在规定时限内向自治区市场监督管理厅资质认定主管部门统一报送全套评审档案；

（七）按照市场监管厅档案保管制度，规范纸质评审档案归档、查询、调阅流程；

（八）开通评审投诉渠道，针对评审组、评审员的投诉，形成处置报告报送资质认定主管部门；主动接受市场监管部门对评审工作的抽查、督查、专项检查。

第二十九条【评审组长及评审人员】评审组长及评审人员分级责任：

（一）【评审组长】评审组长对本次技术评审工作全面负责；统筹人员分工、编制评审计划、全过程协调管控、裁决评审分歧、跟踪机构整改验证、及时上报评审情况、按期报送全套评审资料；对评审活动公正性、合法性、规范性及评审结论真实、准确、完整承担首要责任；

（二）【评审人员】评审人员服从评审组长统一调度，完成分配领域评审任务；对本人负责评审板块的核查内容、判定结论承担直接责任。基本行为准则:

1.坚持依法行政，廉洁自律、客观公正、恪尽职守；定工作公信力；

2.持续更新专业技术、法规标准知识，维护CMA资质认

3.严格遵守保密纪律，不得泄露评审过程涉密信息；4.强化团队协作，规范配合完成评审全流程工作。

第三十条【评审人员禁止性行为】评审人员不得实施下列行为，违反即启动追溯追责：

（一）未按照资质认定基本规范、评审准则、法定时限展技术评审；

（二）对同一检验检测机构同时提供检测咨询服务、开

（三）与被评审机构存在利害关系，未主动申请回避；

（四）评审过程故意刁难企业、态度粗暴、吃拿卡要；

（五）泄露评审过程知悉的国家秘密、企业商业秘密、技术秘密；旅游、健身、娱乐安排；

（六）收受机构礼品、礼金、消费卡，违规接受宴请、

（七）故意出具虚假、不实技术评审结论。

第五章 属地市场监管执法人员责任

第三十一条【监管执法人员责任】监管人员履职免责与失职问责：

（一）属地市场监管部门及执法人员对监督检查程序合法性、现场证据固定完整性承担直接监管责任；

（二）尽职免责情形。严格按照年度监督检查计划、法定检查程序、行政执法裁量基准开展监督检查，完成全面核查、无明显履职疏漏且未发现违法线索的，不予追究执法责任；

（三）失职问责情形。存在滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、隐匿违法证据、向监管对象通风报信、收受利益输送等行为的，依法依规给予政务处分；涉嫌犯罪的移送司法机关；

（四）在技术评审过程中，作为观察员存在吃拿卡要、索要企业财物、接受企业宴请消费等违规牟利行为；现场核查中明知企业存在材料造假、生产条件不达标、关键项目缺失等硬性问题却视而不见、隐瞒不报、刻意漠视履职；私下串通评审人员、协助企业篡改评审资料、补齐虚假佐证材料，帮助不符合准入条件企业违规通过评审、套骗行政许可证书及资质认证证书的，按照本条第三款失职问责标准从严追责。

第六章 全链条追溯实施机制

第三十二条【资质许可评审环节追溯链条】资质许可评审环节建立“机构提交书面承诺、文审核查、现场技术评审、资料线上永久归档”追溯链条：

（一）机构申请承诺事项。提交《资质认定申请承诺书》，承诺申请材料真实有效；关键技术人员不少于10名且全员在本单位参保；实验室固定场所使用期限不少于3年；质量管理体系有效运行满6个月；具备标准化数据信息管理系统；

（二）现场核查核验内容。评审机构、监管部门现场核验关键岗位人员社保、实际在岗履职、场地使用权期限、信息系统真实运行情况；

（三）电子化追溯要求。评审全程文书、承诺书、现场核查影像、评审结论全部上传自治区现有资质认定信息平台永久保存，实现申请材料可核验、现场核查可复核、电子档案永久可追溯。

第三十三条【评审回溯追责触发情形】出现下列情形立即启动全链条回溯追责：

（一）机构提交虚假申请材料、隐瞒重大事实骗取CMA资质认定；

（二）技术负责人、授权签字人、检测人员挂靠，未实际参保、长期不到岗履职；

（三）伪造场地产权、使用权证明，虚构、租借仪器设备应付现场评审；

第三十二条【资质许可评审环节追溯链条】资质许可评审环节建立“机构提交书面承诺、文审核查、现场技术评审、资料线上永久归档”追溯链条：

（一）机构申请承诺事项。提交《资质认定申请承诺书》，承诺申请材料真实有效；关键技术人员不少于10名且全员在本单位参保；实验室固定场所使用期限不少于3年；质量管理体系有效运行满6个月；具备标准化数据信息管理系统；

（二）现场核查核验内容。评审机构、监管部门现场核验关键岗位人员社保、实际在岗履职、场地使用权期限、信息系统真实运行情况；

（三）电子化追溯要求。评审全程文书、承诺书、现场核查影像、评审结论全部上传自治区现有资质认定信息平台永久保存，实现申请材料可核验、现场核查可复核、电子档案永久可追溯。

第三十三条【评审回溯追责触发情形】出现下列情形立即启动全链条回溯追责：

（一）机构提交虚假申请材料、隐瞒重大事实骗取CMA资质认定；

（二）技术负责人、授权签字人、检测人员挂靠，未实际参保、长期不到岗履职；

（三）伪造场地产权、使用权证明，虚构、租借仪器设备应付现场评审；

（四）告知承诺内容与现场核查情况严重不符，存在虚假承诺；

（五）评审人员明知存在前四项违规情形，仍出具合格评审结论或隐瞒不报。

查实后撤销对应资质认定，机构及相关责任人记入信用档案；评审人员存在故意、重大过失的，暂停或取消评审资格，依法追究行政、法律责任。

第三十四条【日常监管责任倒查启动情形与追溯路径】市场监管部门采取“双随机、一公开”方式开展监督检查，查实下列违法情形，立即启动责任倒查：

（一）出具虚假、不实检测报告；

（二）样品处置不规范无法复核、使用未经检定校准设备、违反强制性检验规程、擅自缺项、变更关键检测条件；（三）超出资质认定能力范围出具带CMA标识报告；

（四）原始记录与报告数据不一致、无法溯源、档案保存期限不足6年。

倒查取证路径基本遵循调取自治区资质认定信息平台、评审单位（机构）存档资料（申请书、承诺书、评审记录、人员社保证明、设备校准记录、样品流转、原始记录），锁定对应直接责任人、审核人、签发人。

第三十五条【评审专家签字终身负责制】按照“谁签字谁负责”原则，评审人员对本人签署的评审记录、评审结论终身承担法律责任；评审签字扫描件、评审结论纳入评审人员信用档案永久留存；因评审人员故意、重大过失出具不实评审结论，致使不具备条件机构取得资质并造成严重后果的，依法追究行政责任，涉嫌犯罪移送司法机关。

第三十六条【监管人员尽职免责认定标准】监管执法人员同时满足下列条件，可认定为履职到位、予以尽职免责：

（一）严格执行年度监督检查计划；

（二）全程落实法定监督检查程序；

（三）规范适用行政执法裁量基准；

（四）完成现场全面核查，无明显履职疏漏；

（五）不存在包庇、利益输送、通风报信等行为。

第七章 责任追溯结果运用

第三十七条【处罚与信用监管】对违法违规机构及相

（一）违法违规处置。根据追溯查实违法情节，依法作出警告、责令限期整改、罚款、撤销CMA资质行政处罚；全部处罚信息归集至国家企业信用信息公示系统、自治区资质认定信息平台；

（二）失信联合惩戒。对提交虚假承诺、出具虚假报告情节严重的机构，以及负有直接责任的技术负责人、授权签字人，纳入检验检测行业失信黑名单，实施跨部门联合惩戒。

第三十八条【评审与监管闭环要求】整改跟踪与评审相关主体处置：

（一）机构问题整改闭环。被追溯查实存在违规问题的机构，应当在监管部门规定时限内完成整改并提交正式整改报告；整改情况纳入下一年度重点监督检查清单；

（二）评审机构、评审人员处置。受托专业技术评价单位（机构）、评审员履职违规被追责的，自治区市场监督管理厅视情节暂停委托评审业务、永久取消评审资格，并同步通报其所在工作单位。

第八章 附则

第三十九条【解释权限】本办法由自治区市场监督管理厅负责解释。

第四十条【其他规定适用】法律、法规、规章或者自治区级上位规范性文件对机动车检验相关事项另有规定的，从其规定。

第四十一条【施行日期】本办法自2026年X月X日起施行。

宁夏回族自治区市场监督管理厅

2026年8月19日

-End-

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