北京
来源：市场资讯
刚刚，上市券商中泰证券，刚刚遭遇一起力度罕见的监管处罚。
近日，中国证监会湖南证监局发布的行政监管措施决定书显示，中泰证券湖南分公司全辖区被暂停新增证券账户开户3个月，损失巨大。
经查，中泰证券湖南分公司存在5大核心违规问题：
关键岗位制衡与内控机制失效；
账户实名制管理不到位；
对投资者账户异常交易核查及留痕不到位；
来源：孤山资本
投资者适当性管理不到位；
营销激励与开户数直接挂钩的问题。
此外，该公司对下属各营业部管理缺失，各营业部均不同程度存在经营、内控管理不到位的问题。
中泰证券湖南分公司所辖营业部两位负责人王博、赵建辉还通过规避内部管理规定，违规借用经纪人名义挂靠客户套取佣金提成和业务奖励，被出具监管警示函。
据悉，早在2024年2月，中泰证券湖南分公司就曾因存在推介非代销私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、员工通讯工具管理缺失等违规问题，被湖南证监局出具过警示函。
没想到，中泰证券湖南分公司不思悔改，时隔2年后再次遭遇重罚。
中泰证券股份原名齐鲁证券，成立于2001年5月，是全国大型综合类上市券商，近年来业绩猛增。
去年，中泰证券营收114亿，归母净利润14亿元，同比大增53%。2026年上半年预计归母净利润高达17.52亿元，同比增幅接近150%。
果然，表面的突飞猛进，暗藏玄机。
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