上海
8月17日，湖南证监局披露行政监管措施决定，对中泰证券湖南分公司及在湘各营业部采取责令改正并暂停新开证券账户3个月、责令处分有关人员的行政监管措施，暂停期间该分公司及在湘各营业部不得新增经纪业务客户。
经查，中泰证券湖南分公司存在关键岗位制衡与内控机制失效、账户实名制管理不到位、对投资者账户异常交易核查及留痕不到位、投资者适当性管理不到位、营销激励与开户数直接挂钩的问题。此外，该分公司对下属各营业部管理缺失，各营业部均不同程度存在经营、内控管理不到位的问题。
近期违规梳理：年内多分支机构受罚
梳理公开信息可见，2026年以来，中泰证券多次收到监管措施，覆盖从业人员管理等多个条线。
2026年5月，青岛证监局对中泰证券出具警示函，称公司对分支机构及工作人员管理薄弱，未能切实防范从业人员道德风险和操作风险。同时，青岛证监局对中泰证券青岛香港中路证券营业部采取责令改正措施，称该营业部未履行重大事项报告义务、未妥善处理客户投诉和纠纷、员工管理不到位。
2026年4月，北京证监局对中泰证券北京分公司出具警示函，事由为投资者适当性管理不到位、对证券投资顾问执业行为管理不到位。
中泰证券：全国大型综合类券商
中泰证券成立于2001年5月，前身为齐鲁证券，2015年更名为中泰证券，是全国大型综合类上市券商。公司在全国28个省市自治区设有45家分公司、250多家营业部。
财务数据方面，2025年中泰证券实现营业收入113.93亿元，同比增长17.58%；归属于母公司股东的净利润14.35亿元，同比增长53.07%。截至2025年末，公司总资产达2535.31亿元。2026年7月，公司发布半年度业绩预增公告，预计上半年实现归属于母公司股东的净利润17.52亿元，同比增长146.31%；扣非净利润16.98亿元，同比增长144.48%。
公司在年报中提到，公司始终坚持“合规风控至上”的经营理念，持续完善内控管理机制、强化合规管理效能、严守重大风险底线，持续保持在中国证监会发布的证券公司“白名单”中。公司构建起覆盖所有业务条线，涵盖 57 项专项制度的合规管理制度体系， 各业务风险可控，业务开展规范、稳健。
中泰证券经营业绩稳步增长，但合规方面仍存在薄弱环节，频繁的监管措施也对公司合规治理提出了更高要求。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
