上海
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蓝鲸新闻8月17日讯，近日，湖南证监局发布行政监管措施决定书，剑指中泰证券股份有限公司湖南分公司。
决定书显示，中泰证券湖南分公司存在关键岗位制衡与内控机制失效、账户实名制管理不到位、对投资者账户异常交易核查及留痕不到位、投资者适当性管理不到位、营销激励与开户数直接挂钩的问题。此外，该公司对下属各营业部管理缺失，各营业部均不同程度存在经营、内控管理不到位的问题。
以上行为违反了《证券公司监督管理条例》《证券经纪业务管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关规定。
针对上述违法行为，湖南证监局对中泰证券湖南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户3个月、责令处分有关人员的行政监管措施，暂停期间该公司及在湘各营业部不得新增经纪业务客户。
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